“国家论”的崛起：国家能力理论的基本命题与研究框架.doc

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1、“国家论”的崛起：国家能力理论的基本命题与研究框架曹海军/韩冬雪【专题名称】政治学【专题号】D0【复印期号】2013年01期【原文出处】《思想战线》(昆明)2012年5期第58～64页【英文标题】TheRiseofStatism:  　BisicTopicsandResearchFrameofTheoryofStateCapacity【作者简介】曹海军，天津师范大学政治与行政学院副教授，天津　300387；韩冬雪，清华大学马克思主义学院教授、博士生导师、副院长，北京　100183。【内容提要】作为国家论的一部分

2、，国家能力是政治学领域研究的核心命题，这一问题经历了从国家自主到国家能力的理论演变，由嵌入性自主、治理性互赖、国家与社会协调和领导与治理关系四个命题组成。核心能力、能力提升机制、能力启动因素构成了国家能力问题的理论研究框架。无论从世界范围内复杂的政治经济形势来看，还是从国内政治发展与社会管理的实际出发，研究和分析国家能力问题都将具有重大的借鉴和启示意义。【关键词】国家论/国家能力/国家自主性EE41UU11058279    自20世纪80年代以来，以“全球化”、“贸易自由化”、“国家最小化”为口号的新自由主义

3、政治思潮居于了统治地位。作为治理手段和政策工具，国家和政府机构逐渐受到质疑而为市场所取代，“新公共管理”运动以及“新公共服务”运动倡导“将国家退回去”，将代理机构、NGO甚至跨国机构或者诸如欧盟这类超国家机构作为国家的替代品。与此同时，全球化和贸易自由化的迅猛发展更弱化了民族国家的重要性和主导性。    然而，历史的发展总是充满了辩证性和摇摆性，就在新自由主义大力抨击“国家论”、“最小国家”理论大行其道的同时，“国家论”(statism)却以国家能力为论说对象的方式回归到了理论的中心。两个领域的重大历史事件见证

4、了这一判断。其一，自1997年亚洲金融危机以来，在“自由放任”的全球化趋势不断扩大的同时，有关要素过度流动性导致的恶性市场后果，令更多的市场至上论者意识到有效管制的必要性。自2008年以来，始自美国“两房危机”直至“欧债危机”的一系列经济事件，更强化了作为国家能力之一的金融管制的必要性。其二，进入21世纪以来，以美国为首推动的“反恐”战争却导致了诸如阿富汗、伊拉克这类“失败国家”，同时，按照新自由主义思想实施政治改革的发展中国家开始陷入脆弱国家、崩溃国家的陷阱，这一切都说明了在国家构建和国家形成中国家能力构建的

5、持续重要性。    一、国家能力理论的基本命题    就目前国内外的相关研究文献而言，国家能力通常被定义为国家塑造和执行实现某一社会经济目标战略的能力。此外，在规范的意义上，国家能力的概念，实际上是韦伯主义国家观有关合法性(legitimacy)问题的延续。简单地说，合法性就是在不动用武力的前提下赢得被统治者的服从和同意。根据大卫·毕瑟姆(DavidBeetham)的观点，合法性体现为两个维度：法律上的合法性和道德上的合法性。法律上的合法性是指按照既定的规则获得和实施权力，这种权力就具备了合法性。道德上的合法性

6、来自服从者对权威的秩序与其对正当性(rihtness)认知的认同。①霍尔斯蒂(Holsti)则从横向和纵向两个方面，对国家能力和政治合法性的关系进行了论证。纵向合法性关系到统治者和被统治者之间的自愿服从关系；横向合法性则关系到实施正式规则的政治共同体的边界问题。其中，纵向合法性的一个基本前提就是在“汲取要求、服务供给预期以及参与之间”维持一种平衡。②    从国家论的发展线索来看，第一波“国家论”兴起于20世纪80年代，这一代国家论者(statist)对国家问题的关注，主要源于力图将其与依附论和新自由主义对国家

7、失败的解读区分开来的学术努力。国家论者不满意依附论和现代化理论(新自由主义在一定程度上是西方现代化理论的修正和延伸)将政治还原于社会经济变量，从而忽视了发展中国家国家行为者(stateagency)核心作用的做法，他们试图重申国家作为一个独立的解释变量的重要性。国家论者认为，国家行为者具有自己独立的政策偏好，而且会运用国家权力和资源去追求自己的利益而非国内或国外行为者的利益。埃文斯(PeterB.Evans)、鲁西齐迈耶(DietrichRueschemeyer)和斯科切波(ThedaSkocpol)的《把国家

8、找回来》(BringtheStateBackln)一书出版以来，“国家论”强势回归，西方政治学界掀起了一波以“国家为中心”(state-centered)的研究范式转换。斯科切波批判以前的研究方法忽视了国家作为独立行为者的作用。她认为，就依附论的方法而言，“由于这种定义性的裁断，自主性国家行为的许多可能的形式就被排除在考虑之外”。③功能主义国家理论倾向于将国家描绘成社会的产物，“政治体