知识产权许可的反托拉斯指南

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1、知识产权许可的反托拉斯指南美国司法部[1]和联邦贸易委员会颁布　　1995年4月6日　　目录　　1、知识产权保护和反垄断法　　2、一般原则　　2.1适用于知识产权的标准反托拉斯分析　　2.2识产权和市场支配力　　2.3许可有利竞争的好处　　3.反垄断问题和分析模式　　3.1问题的性质　　3.2受许可安排影响的市场　　3.2.1产品市场　　3.2.2技术市场　　3.2.3研究与开发：创新市场　　3.3横向和纵向关系　　3.4评价许可限制的框架　　4.主管机关根据合理原则评估许可安排所适用的一般原则　　4.1反竞争效果的分析　　4.1.1市场结构、协调和排斥　　4.1.2涉及排他性的许可安排　　4

2、.2效率和正当理由　　4.3反垄断“安全区”　　5.一般原则的适用　　5.1横向限制　　5.2转售价格的维持　　5.3搭售安排　　5.4独家交易　　5.5交叉许可和联营安排　　5.6回馈授权　　5.7知识产权的取得　　6.无效知识产权的行使　　1、知识产权保护和反垄断法　　1.0本《指南》系陈述美国司法部和联邦贸易委员会(下文单指这两部门之一时简称为“主管机关之一”，或合称这两部门时简称为“主管机关”)关于受专利、版权和商业秘密法保护的知识产权及know-how*的许可的反托拉斯执法政策。[2]通过对一般政策的说明，主管机关希望对需要的人提供帮助，使其能够预测主管机关是否会质疑其行为的反竞争性

3、。但是，本指南不可能排除反托拉斯执法中的具体裁决和自由裁量。而且，本指南中规定的标准必须要适用于各种无法预见的情形。每个案件将会依其具体的事实来评估，本指南应被合理灵活地加以使用。[3]　　在美国，专利授予专利权人自授予专利之日起十七年内，排除他人在美国制造、使用和出售专利所主张的发明的权利。[4]为了获得专利保护，发明(该发明可以是产品、方法、机械装置或者物质合成)必须具有新颖性、非显而易见性(——即创造性，译者注)和实用性。版权保护适用于作者以有形的介质表现的独创性作品。[5]版权所保护的仅为表现，而不是内在的思想。[6]版权保护与专利保护不同，专利不仅保护发明不被复制，还保护发明不被他人

4、独立地创造，而版权并不排除他人独立地创造类似的表现。商业秘密保护适用于其经济价值依赖于其不为公众所知悉的信息。[7]商业秘密保护的前提条件是为保护秘密所做的各种努力，其保护期限不受限制。和版权保护一样，商业秘密保护不排除他人进行独立创造。　　知识产权法和反垄断法的共同目的是鼓励创新和提高消费者福利。[8]通过为新颖实用性产品、更高效的方法和独创性作品的创造者确立可执行的财产权，知识产权法刺激了创新及其传播和商业化。如果没有知识产权，模仿者可以更快地利用发明者和投资者的成果，并且不支付任何报酬。快速的模仿会降低创新的商业价值，并打击投资的积极性，从而最终损害消费者的利益。反垄断法通过禁止某些行为

5、来促进创新和提高消费者福利，这些行为可能在以现有或新的方式为消费者服务的方面损害竞争。　　2、一般原则　　2.0本指南体现了三个一般性原则：　　a.出于进行反垄断分析的目的，主管机关把知识产权看作实质上与其他形式的财产是相似的;　　b.主管机关并不推定知识产权产生反垄断法意义上的市场支配力;以及　　c.主管机关认识到，知识产权许可允许厂商可以结合具有补充性的生产要素，并且一般说来是促进竞争的。　　2.1适用于知识产权的标准反托拉斯分析　　主管机关适用于涉及知识产权行为的一般反托拉斯原则，与适用于涉及其它有形或无形财产的一般反托拉斯原则相同。这并不是说知识产权在所有方面与其它形式的财产是一样的。

6、知识产权拥有与许多其它形式财产相区别的重要特点，如易被盗用。进行标准反托拉斯分析时要考虑到这些特点，但这并不要求适用完全不同的原则。[9]　　尽管知识产权体系内的专利、版权和商业秘密在目的、程度和保护期限上存在明显和重大的差异，但所适用的反托拉斯原则是相同的。在评价交易发生的特定市场环境时，反托拉斯分析会考虑到不同知识产权在形式上的差异，就如同评价其它特定的市场环境一样。　　知识产权法授予知识产权的所有者某些特定的排他权利。这些权利有助于所有人从其财产的利用中获利。知识产权所有者的排他权类似于其它形式的私有财产所有者享有的权利。与其它形式的私有财产一样，关于知识产权的某些行为类型可能具有反竞争

7、效果，这些反竞争效果是反垄断法可能并实际上禁止的。所以，知识产权并不是特殊地游离于反垄断法的审查之外，也不受反垄断法的特别质疑。　　主管机关认识到知识产权的许可通常具有国际性。本指南陈述的反托拉斯分析原则同样地适用于国际和国内的许可安排。但是，如《1995年司法部和联邦贸易委员会关于国际经营的反托拉斯执行指南》所述，关于国际经营的特殊考虑，例如管辖权和礼让，在许可安排具有国际背景的情况下，可能会影