2013年证券从业考试大纲教材知识点总结_证券交易考前培训_233网校会员中心

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1、2013年证券从业人员资格考试《证券交易》考试大纲　　【目的与要求】　　本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。　　第一章　证券交易概述　　掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证

2、券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。　　熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。　　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）证券的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易的概念证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

3、证券交易的特征（1）流动性（2）收益性（3）风险性【例1·多选题】证券交易的特征有（　）。A.收益性B.流动性C.安全性D.风险性19【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>www.233.com『正确答案』ABD『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。（2）收益性。（3）风险性。【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　）A.正确B.错误『正确答案』A『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。（二）我国证券交易市场的发

4、展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企

5、业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请咨询QQ：1962930。14.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。【例1·单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是（　）。19【233网校会员中心】提供计算

6、机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>www.233.comA.1990年7月3日B.1991年7月3日C.1990年12月19日D.1992年12月19日『正确答案』B『答案解析』1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。【例2·单选题】2010年3月18日，中国证监会批准第一批（　）家证券公司开始融资融券业务试点。A.3B.5C.6D.8『正确答案』C『答案解析』2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。（三）证券交易的原则（掌握）【例题·多选题】证券交易的原则

7、有（　）。A.公开原则B.灵活性原则C.公平原则D.公正原则『正确答案』ACD『答案解析』证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。二、证券交易的基本要素（一）证券交易的种类（熟悉）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易。1.股票交易▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。▲股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。2.债券交易▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。▲按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。3.基

8、金交易索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请咨询Q