从“技术”层面看专利授权的实质性条件

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1、目录引言…………………………………………………………………………………2一、专利权“三性”的概念（一）实用性的“用”…………………………………………………………3（一）新颖性的“新”…………………………………………………………3（二）创造性的“创”…………………………………………………………3二、专利权“三性”的“技术”判断（一）实用性的“用”标准……………………………………………………4（一）新颖性的“新”标准……………………………………………………5（二）创造性的“创”标准……………………………………………………7三、专利权“三性”“技术”判断的运用（一）申请文件的撰写和审查意见答

2、复过程中的“三性”判断……………8（二）专利侵权的“三性”判断………………………………………………10四、结语……………………………………………………………………………11注释…………………………………………………………………………………11参考文献……………………………………………………………………………1112从“技术”层面看专利授权的实质性条件中国知识产权网　小拖鞋摘要：专利的质量体现在专利的实用性、新颖性、创造性上。然而，真正理解和准确把握专利的这“三性”并非易事。从“技术”层面上认识专利授权的实质性条件，就是要从“技术问题”出发，把各个“条件”作为一个整体，全面分析“条件”之

3、间的联系，从而得出结论。关键词：专利；发明；实用新型；新颖性；创造性引言一个企业的竞争力体现在技术创新能力上，专利更是判断一个企业是否具有旺盛的生命力和核心竞争力的一个重要指标，但是判断其创新能力往往并不在于这个企业拥有专利数量的多少，更重要的在于这个企业拥有的专利的质量。一些企业申请专利往往只是为了获取国家扶持性资金，在申请了一定数量的专利后，却屡屡陷入入竞争对手设好的专利“跑马圈”中，饱受专利侵权之苦。进一步思考和认知专利授权的实质性标准，防止制造“垃圾专利”①，给专利审查员“减压”，又能清楚得了解专利在本技术领域的技术状况，可谓与国与已有利。专利授权的实质性条件是指要授权的发明创

4、造要有新颖性、创造性、实用性，也说是人们常说的发明创造的“三性”。获得专利授权的条件很多，比如权利要求的范围是否清楚简要、是否违反法律或者妨害公共利益、是否是利用的遗传资源等等，这些条件如果不具备的话就不会得到专利授权。但是，新颖性、创造性、实用性作为专利授权的实质条件却是最具有普遍意义，也是最重要的。一、专利权“三性”的概念专利法第二十二条规定，“12授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术;也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者

5、公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。”②以上是专利权“三性”的法律层面的定义，但如果我们仅从字面上去理解它，不把它放到具体实践中去加以运用，是很难把握其实质的。（一）实用性的“用”按照《专利审查指南》的规定，审查员对一个技术方案的进行“三性”审查时，先从实用性开始审查，是审查的第一个层次，当一个技术方案不具备实用性，就无需再审查新颖性和创造性。现实生活中，发明人只要证明有关的发明

6、创造具有最低限度的使用就可以满足“实用性”要求。实用性的判断标准是什么呢？其判断较之新颖性、创造性容易，因为实用性的判断标准相对确定，而不带有随意性，审查员的自由裁量余地较小。而且，实用性的判断也用不着在浩如烟海的现有技术中检索对比文献，只要对发明创造应用于实际的可能性作出判断即可。尽管如此，在具体判断实用性时仍应遵循一定的标准，违背了这些标准则可能出现判断错误。（二）新颖性的“新”新颖性的审查是专利审查的第二个层次，体现了两个方面：“其一是发明和实用新型不属于现有技术；其二是没有任何单位或个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国家知识产权局专利局提出过申请，并记载在申请日以后（含

7、申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。换句话说，首先，申请人所要求保护的发明和实用新型对于现有技术来说必须是新的，而且不存在抵触申请。”③上述提到新颖性的判断的一个重要的标准就是相对于现有技术来说是“新”的，那么如何来理解这个“新”呢？怎么样才算“新”的呢？《专利审查指南》对于现有技术的范围已作了详细的规定，但对于这个“新”却没有一个可操作性的判断标准或仅仅是停留在个案上的判断标准，如何把握这个“新”，是“三性”判断中第一个重要的标准