某精选股票型证券投资基金基金合同

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1、南方基金管理有限公司南方成份精选股票型证券投资基金基金合同基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二〇〇七年四月目录第一部分前言和释义3前言3释义4第二部分基金的基本情况8第三部分基金的历史沿革10第四部分基金的存续13第五部分基金份额的申购与赎回16第六部分基金合同当事人及权利义务23第七部分基金份额持有人大会29第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序36第九部分基金的托管38第十部分基金份额的注册登记39第十一部分基金的投资41第十二部分基金的财产46第十三部分基金资产估值48第十四部分基金费

2、用与税收52第十五部分基金的收益与分配54第十六部分基金的会计与审计56第十七部分基金的信息披露57第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算62第十九部分业务规则65第二十部分违约责任66第二十一部分争议的处理和适用的法律67第二十二部分基金合同的效力68第二十三部分其他事项69第二十四部分基金合同内容摘要70第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范南方成份精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（

3、以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当

4、事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额之日起，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投

5、资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。释义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》指《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补

6、充，本《基金合同》由《金元证券投资基金基金合同》修订而成中国指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的南方成份精选股票型证券投资基金，本基金由金元证券投资基金转型而成基金金元指金元证券

7、投资基金，运作方式为契约型封闭式招募说明书指《南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书》，供基金投资者选择并决定是否提出基金申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《南方成份精选股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充，本托管协议由《金元证券投资基金托管协议》修订而成《业务规则》指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指南方基金管理有限公司基金托管人指中国工商银行股份有限公司基金

8、份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理