2013年度全面风险管理报告

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1、谢尔塔拉露天煤矿2013年度全面风险管理报告（土建工程）一、年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作完成情况。2013年，谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划安排的各项风险管理工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等。上级公司对露天矿工程办在风险管理方面的工作给予充分认可和肯定。（二）企业重大风险管理情况。2013年，公司识别出重大风险3项，分别是工程安全风险、工程合同履约风险、工程设计风险信息等。回顾2013年公司重大风险管理情况，有1项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表：序号重大风险名称是否发生风险事件名称产生

2、的风险是否在风险承受度内不在承受度内的原因1工程安全风险否2工程合同履约风险是进度没有按合同要求完成是3工程设计风险否（1）合同履约风险2013年，公司始终把5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionanda

3、chieve—19—谢尔塔拉露天煤矿在建工程合同履约作为建设管理的重中之重，但因各种制约因素的影响，导致部分在建工程没有在合同规定的节点完工，公司根据此种情况，积极制定应对方案，调整后续建设任务，对每一项在建工程逐一落实治理措施，跟踪督办，保证在建工程按照调整后计划节点按时完成，为2014年建设创造条件。（三）风险管理体系建设运行情况1.组织体系建立及运行情况。（公司制定）2.常态化风险评估机制建立及运行情况。根据全面风险管理工作需要，公司明确规定了风险分类、分级标准，以及风险发生概率、对目标的影响程度等风险评级标准，统一制定了风险信息数据库模板，为公司规范开展风险管理工作打下良好基

4、础。谢尔塔拉露天煤矿工程办结合专业管理、板块管理实际，针对性地细化制订风险管理制度或办法，建立风险管理矩阵，明确相关风险管理的基本流程及方法，细化专项风险评估标准。针对重大风险，研究制定应急管理制度及应急预案等，规范各类专项风险管理。风险管理制度体系的不断完善，为公司风险管理工作向纵深开展提供了保障。3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。风险内控评价过程中，谢尔塔拉露天煤矿工程办每周向建设5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establisheda

5、sthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve—19—组报告工作进展、控制缺陷及遇到的困难情况，并在单项工程完成当天向建设组报告对被评价单位形成的最终工作成果。建设组审核工程办的汇报结果后，及时进行反馈修改意见，为后续工程的评价工作提供指导和支持。4.内部控制建立与实施情况。　内部控制是风险管理的重要基础。多年来，公司初步建立了较为完善的内部控制体系，并通过不断融入风险管理理念，强

6、化风险控制措施，内部控制的风险管理作用持续增强。公司先后按照企业内部控制框架及企业风险管理整体框架，建立并实施了《内部控制手册》。2013年，又进一步按照财政部等五部委颁布《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，对公司《内部控制手册》进行了全面修订。建立企业内部控制实施细则，形成两级内控体系。5.风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。（公司）6.风险管理文化建设情况。公司不断加大企业文化建设力度，为深入开展全面风险管理营造良好氛围。近年来，公司全面梳理企业文化，启动企业文化建设工

7、程，编发相关的企业规程5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachi