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《c12002 证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析答案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、90分CDABCD5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve正确5.1-9,,services,andmakethecitymoreattract
2、ive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establish
3、edasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve1、按照《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣的、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。（正
4、确）2、按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的要求，上市公司进行（）等重大事项，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。（ABCD）A、回购股份B、重大资产重组C、发行证券D、收购5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functional
5、publictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve3、内幕交易、是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。（正确）4、按照《中华人民共和国刑法》的规定，有以下（ABCD）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单位罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。A、在自己实际控制的账
6、户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。B、以其他方法操纵证券、期货市场的C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的5、按照《中华人民共和国证券法》的规定，以下关于内幕交易违法行为成立的客观要件的说法中，不正确的是（B）A、当事人是“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人”B
7、、当事人“获得违法所得（包括营利或者避免损失）”C、当事人“买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券”D、当事人的“买卖、泄露、建议”行为发生在“涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前”6、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列各项中，属内幕信息的有（ABCD）A、公司股权结构的重大变化B、公司分配股利或者增资的计划C、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息D、公司债务担保的重大
8、变更7、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（ABCD）A、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
