金融市场学模拟试题——含答案

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1、2010年1月金融市场学试题一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.属于经济周期预测先行指标的是()A.工业产值B.消费物价指数C.消费者信心指数D.失业的平均期限2.现货交易不包括()A.现金交易B.保证金交易C.固定方式交易D.利率互换3.下列选项中，既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是()A.国债B.政策性金融债C.央行票据D.企业债4.发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为()A.公募发行B.私募发行C

2、.直接发行D.间接发行5.影响股票供求关系的市场因素是()A.投资者动向B.金融形势C.劳资纠纷D.财政状况6.市场价格若没有达到客户所要求的特定价位，则不能成交的订单是()A.到价单B.市场单C.限价单D.收盘单7.期货交易中，市场风险的防范机制是()A.保证金制度B.无负债结算制度C.价格限额D.实物交割8.从投资运作的特点出发，可将证券投资基金划分为()A.对冲基金与套汇基金B.私募基金与公募基金C.在岸基金与离岸基金D.股票基金与债券基金9.国债柜台交易的交割方式为()A.T+0B.T+1C.T+2D.T+310.一张15年期，年利率为7.2％，市场买卖价格为800元

3、，票面价值为1000元的债券，其即期收益率为()A.7.2％B.8％C.8.5％D.9％11.为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是()A.基差交易者B.价差交易者C.头寸交易者D.日交易者12.从总量上看，证券交易是一场零和游戏，不会形成价值的增加。这体现了证券投资的()A.交易的两面性原理B.风险收益均衡原理C.搭便车原理D.信息传递原理13.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的()A.50％以上B.75％以上C.70％以上D.80％以上14.按成交后收付时间的不同，可将汇率划分为()A.基础汇率与套算汇率B.即期汇率与远期汇率

4、C.买入汇率与卖出汇率D.名义汇率与实际汇率15.用于表示单个资产对整个市场组合风险的影响的是()A.M2测度B.β系数C.詹森指数D.特雷诺指数16.基金持有人与基金管理人和托管人之间的法律契约是()A.基金合同B.招募说明书C.托管协议D.申请报告17.下列选项中，属于外币支付凭证的是()A.现金B.铸币C.票据D.政府债券18.反映企业对债务融资的依赖程度的财务比率是()A.资产收益率B.存货周转率C.股利收益率D.利息保障倍数19.DEA代表()A.正负差B.异同平均数C.未成熟随机值D.威廉指标20.历史最悠久的国际金融中心是()A.伦敦金融中心B.纽约金融中心C.

5、巴林金融中心D.东京金融中心二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.债券场外交易的交易方式是()A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.自营买卖E.代理买卖22.开放式基金的基本交易种类是()A.回购B.申购C.转换D.赎回E.变更23.对利息率的形成起关键作用的因素包括()A.通货膨胀风险B.违约风险C.流动性风险D.期限风险E.基差波动风险24.构成金融市场最基本的两个因素是()A.价格B.信息中介C.参与者D.交易中介E.交易对象25.技

6、术分析的假设条件包括()A.市场弱式有效B.交易零成本C.交易行为包含一切信息D.价格沿趋势移动E.历史会重演三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26.票据27.基金证券28．远期外汇交易29．同业拆借市场四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30．简述股票流通市场的主要功能。31．简述基金投资策略的主要体现。32．简述离岸金融市场的作用。33．简述行业竞争结构分析的内容。34．简述债券回购协议交易的定义及其本质。五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）35．试述货币市场对机构投资人的意义。36．试述金融期货交易与金融期权交易的差异。

7、答案一单选题1C2D3A4B5A6C7C8A9B10D11A12A13D14B15B16A17C18D19B20A二多选题21DE22BD23ABCD24CE25CDE三名词解释26票据：出票人自己活委托付款人，在见票时或在指定日期，向收款人或持票人无条件支付一定金额货币，并可以转让的有价证券27基金证券：是指投资基金发起人向社会公众公开发行，证明持有人按其所持份额享有资产所有权、资产收益权和剩余财产分配权的有价证券28远期外汇交易：是指买卖双方成交后不立即交割，而是约定在未来的某一时间，按约定的币种、