百一测评——2007期货从业资格考试-法规模拟试题--笔试试题

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1、职业技能题库&在线云笔试平台http://www.101test.Com试卷名称：2007期货从业资格考试-法规模拟试题--笔试试题试卷描述：在线考试、招聘笔试、微信考试试卷链接：http://www.101test.com/paperDetail?paperId=38435试卷限时：30分钟一.单项选择题每题分值：3分是否题目乱序：是是否选项乱序：是是否可回溯：是难度：中1.[单选]关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是_______A.注册资本最低限额为人民币2000万元B.主要管理人员和业务人员必须具有期货从业

2、资格C.有具备任职资格的高级管理人员D.有符合现代企业制度的法人治理结构答案：A2.[单选]期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示_______A.《期货经纪合同》B.《期货经纪业务规则》C.《期货交易所交易规则》D.《期货交易风险说明书》第16页职业技能题库&在线云笔试平台http://www.101test.Com答案：D1.[单选]投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在_______内向期货经纪公司提出书面异议。A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.《期货经纪合同》约定的时间答

3、案：D2.[单选]期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以_______，并根据调查结论作出相应处理。A.暂停其部分期货业务B.注销其《营业部经营许可证》C.撤销其期货经纪资格D.注销其《期货经纪业务许可证》答案：A3.[单选]申请从事境外期货业务的企业，应至少有_______名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。A.3，2B.3，1C.5，2第16页职业技能题库&在线云笔试平台http://www.101te

4、st.ComD.5，1答案：B1.[单选]期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为_______：A.内部控制机制B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式答案：B2.[单选]取得《期货从业人员资格证书》连续_______年未从事期货业务的，资格证书失效。A.1B.3C.5D.7答案：B3.[单选]期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分_______：A.暂停期货从业人员资格6至12个

5、月B.撤销期货从业人员资格C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D.撤销期货从业人员资格并给予罚款第16页职业技能题库&在线云笔试平台http://www.101test.Com答案：C1.[单选]当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由_______代其履行职责：A.第一副总经理B.总经理指定的副总经理C.总经理指定的高层管理人员D.理事会决定临时代理的人员答案：B2.[单选]期货交易所应在_______向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：A.每一季

6、度结束后30日内B.每一年度结束后3个月内C.每一年度结束后60日内D.每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内答案：B3.[单选]《期货交易所管理办法》自_______起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。A.2001年10月1日B.2002年7月1日C.2002年10月1日D.2002年5月1日答案：B4.第16页职业技能题库&在线云笔试平台http://www.101test.Com[单选]当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，_______可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A

7、.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构答案：A1.[单选]下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：A.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格答案：C2.[单选]下列说法正确的是_______：A.中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》B.中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管

8、理C.中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作D.中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜答案：C第16页职业技能题库&在线云笔试平台http://www.101test.Com