融资融券业务试点概况、业务的准备、交易制度与日常交易管理

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1、课程编号学习期限课程学时有效期是否必修价格　C1200490天2学时2012-12-31必修40元课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不

2、能获得培训学时。课程简介本课程主要内容包括融资融券业务试点基本情况；证券公司融资融券业务前期准备、业务技术系统准备及测试、业务启动；交易所融资融券交易权限管理、交易申报机制及流程、保证金及担保物管理、融资融券交易信息披露等。通过学习，学员应了解证券公司开展融资融券业务制度、技术等方面的准备工作，交易所融资融券业务标的证券管理、保证金及担保物管理、信息披露、风险控制等交易制度安排，以及日常交易管理中需要重点关注的问题。学习建议本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员应重

3、点学习证券公司融资融券业务前期准备的风险控制和业务隔离，业务技术系统准备及测试，交易申报机制及流程，标的证券管理制度，保证金及担保物管理制度，融资融券交易信息披露，日常交易管理中需要重点关注的问题等内容。 主讲：聂庆平，李国勇，唐瑞 聂庆平研究员、博士生导师，现任中国证券金融股份有限公司总经理。李国勇经济师，现任交易管理部副总监。曾任交易部经理，市场监察部副总监。1、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（）为名义持有

4、人，登记于证券持有人名册。A、证券交易所B、证券发行人C、证券公司D、客户2、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。A、证券交易所B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、中国证券登记结算有限责任公司3、按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》的要求，证券公司可通过申请新增融资融券专用交易单元或将持有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单

5、元。（）4、按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，在交易所上市交易的下列证券中，经交易所的认可，可作为融资买入或融券卖出的标的证券的有（）A、符合交易所规定的股票B、债券C、证券投资基金D、其他证券5、按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A、50%B、20%C、25%D、30%6、按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，证券交易所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时

6、，交易所可视情况采取以下（）措施，并向市场公布。A、调整可充抵保证金证券的折算率B、暂停特定标的的证券融资买入或融券卖出交易C、调整标的证券标准或范围D、调整融资、融券保证金比例7、按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》的要求，证券公司应当于每个交易日的（）前通过交易通信系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据。A、11：30B、20:00C、22:00D、15:008、投资者从事融资交易，可以选择（）的方式，偿还向证券公司借入的资金A、买券还券B、买券还款C、直接还券D、直接还款9、按照《深圳证券交易

7、所融资融券交易实施细则》的要求，融券卖出的申报价格不得高于该证券的最新成交价，当还么有产生成交的，其申报价不得高于前收盘价。（）10、按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实行特别处理当日将其调整出标的证券范围。（*）11、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对发行人的权利包括（）A、请求分派投资收益B、配售股份的认购C、参加证券持有人会议、提案、表决D、请

8、求召开证券持有人会议12、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）13、按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》的要求，客户维持担保比例不低于（）A、15