贸易进口和外商直接投资空间溢出效应研究——基于中国省际全要素生产率的经验分析

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1、贸易进口和外商直接投资空间溢出效应研究——基于中国省际全要素生产率的经验分析上海新金融研究院讨论稿系列No.SFI2012WP10贸易进口和外商直接投资空间溢出效应研究——基于中国省际全要素生产率的经验分析郭峰胡军洪占卿2012年7月25日说明：上海新金融研究院是为支持上海国际金融中心建设而成立的非营利性金融类专业学术研究机构，由中国金融40人论坛举办，并与上海市黄浦区人民政府展开战略合作。本讨论稿是上海新金融研究院研究人员在工作期间形成的、尚未公开发表的研究成果，文中观点仅代表作者本人，不代表本研究院。未经书面同意，谢绝任何形式的转载和复制。0贸易进口和外商直接投资空间溢出效应研

2、究——基于中国省际全要素生产率的经验分析①郭峰胡军洪占卿摘要：本文根据我国28个省市197><87-2010年的面板数据，利用DEA方法计算了我国各省市经济的全要素生产率，并将之分解为技术效率和技术进步，分析贸易进口和外商直接投资对生产率的地区内和地区间溢出效应。我们发现贸易进口和外商直接投资对省际全要素生产率有显著的地区内和地区间溢出效应。并且，我们发现两者对生产率产生溢出效应的机制是不同的：贸易进口通过影响技术进步从而对省际全要素生产率产生正向影响；而外商直接投资则是通过影响技术效率对省际全要素生产率产生促进作用。此外，贸易进口对生产率的溢出效应时效性较短，而外商直接投资的溢出

3、效应时效性较长。关键词：贸易进口、外商直接投资、全要素生产率、地区内溢出、地区间溢出OntheRegionalSpilloverEffectsofImportandFDIinChina-AnEmpiricalStudyofTotalFactorProductivityFengGuoShanghaiFinanceInstitueZhanqingHongJunHuSchoolofEconomics,SHUFESchoolofEconomics,SHUFEAbstract:BasedonprovincialpaneldataofChinafrom19<87to2010,thispaper

4、appliestheDEAmethodtocalculatetheprovincialtotalfactorproductivity,decomposesitintotechnologicalefficiencyandtechnologyprogress,andanalyzestheinter-andintra-regionalspillovereffectsofgoodsimportandforeigndirectinvestmentrespectively.Ourstudyshowsthatbothspillovereffectsaresignificantandpositiv

5、e.However,thetwoeffectsworkdifferently:thepositivespillovereffectofgoodsimportprimarilycomesfromthechanneloftechnologyprogress,andtheoneofforeigndirectinvestmentprimarilyfromtechnologicalefficiency.Moreover,thespillovereffectofforeigndirectinvestmentlastslongerthantheoneofgoodsimport.Keywords:

6、Trade,ForeignDirectInvestment,TotalFactorProductivity,“Intra-regional”Spillovers,“Inter-regional”SpilloversJELclassification:F43;O47;R11①郭峰，上海新金融研究院研究员，guofeng@sfi.org.胡军、洪占卿，上海财经大学经济学院博士研究生，carpediem_hujun@yahoo，adam.zhanqing.hong@gmail4>>.郭峰感谢上海新金融研究院的科研资助，胡军感谢上海财经大学研究生科研创新基金（CXJJ-2011-405）的

7、资助。本文入选2012年中国数量经济学年会，并获优秀论文二等奖，感谢与会专家的评论。当然文责自负。1一、引言与文献综述改革开放以来，在经济增长上取得举世瞩目成就的同时，我国对外开放也取得了显著成绩，目前我国以全球第二大经济体，成为全球最大的贸易进出口国和外商直接投资（FDI）吸引国。中国是发展中大国，通过对外开放，学习发达国家的先进技术和管理经验是我国在实现经济增长的同时提高生产效率的重要途径。在后发国家引进、模仿、吸收发达国家先进技术和管理经验的众多途径中，贸易进口