环境管理体系各要素审核要点、方法

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1、环境管理体系各要求审核要点、方法1.说明(1)本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；(2)一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。(3)这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。环境方针审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．环境方针的制定（1）---了解环境方针制定的思路，高层是否了解标准对环境方针制定的要求；---了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺

2、、一个框架”的要求--方针是否由最高管理者批准最高管理者1．交谈2．查环境方针文件3.环境方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。2．环境方针的传达（2）（3）---环境方针以什么方式传达；---员工是否了解组织的环境方针最高管理者培训部门厂区员工1.交谈2.查记录3.现场查看4.询问3．环境方针的实施、保持（2）（3）---高层、各管理层是否了解实现和保持环境方针的措施。高层相关部门管理层1.交谈2.通过与环境方针有关问题的审核判断其实施情况。4．环境方针是否为公众所获取（2）（3）方针提供部门高层查记录5环境方针的修订（3）如修订，还应对2、3、4的问题进行审核1.交

3、谈2.查文件环境因素审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法（1）主控部门1.询问2.查程序文件-18-2.环境因素识别--是否覆盖了受审核方的活动、产品或服务；---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素；---是否考虑了可施加影响的环境因素---能控制和可施加影响的环境因素是否有漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素）主控部门（1）各部门（1）（2）1．现场查看2．询问了解受审核方的活动，产品或服务3．查环境因素识别汇总表1．现场深入查看2．查各部门的环境因素识别表3.环境因素评价---评价准则、方

4、法是否合理，---评价是否依据了评价准则/方法---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响评价主控部门（1）/相关部门（2）1．询问2．查评价准则或标准；3．查评价记录4.查重要环境因素清单4.环境因素、重要环境因素更新（3）---环境因素、重要环境因素更新是否及时，如有更新，，识别评价是否充分、准确。--是否传递给相关部门主控部门（相关部门1．询问a．了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方）b．了解重要环境因素更新的情况2．查更新后的环境因素记录（如有更新的环境因素，重点环境因素）交谈、现场查看：1.是否有新的活动、产品或服务2.是否将有关信息传递给主控部门3.查更新后的

5、环境因素记录（如有）5.重要环境因素的策划（1）（2）（3）----是否有相应管理文件主控部门查目标指标文件、运行控制程序、应急准备响应程序、法律及其他要求审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．法律法规的确认---是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜---是否适用于组织/部门的环境因素---法律法规是否确认到条款，归口部门（1）（3）相关部门（2）（3）1．查公司/法律及其他要求清单（包括上级部门的）2查文本（也可作为4.4.5要素审核）1.查与部门有关的法律法规清单-18----是否有漏识和失效的；---是否得到了有关的法律法规文本2.查部门是否得到了法律及其它要求文本或

6、相关规定（也可作为4.4.5要素审核）3.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要素，如有不符合判在4.4.2要素2．获取渠道---受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅主控部门（2）（3）1.查部门是否得到了法律及其之要求文本或有关规定（也可作为4.4.5要素审核）2.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要求，如有不符合判在4.4.2要素目标指标审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1.目标指标的制定--批准人是否了解标准对目标指标制定的要求---目标指标是否依据组织的环境方针制定，是否包括了污染预防的承诺---是否针对其内部每一个有关职能和层次，能分解的是否进行了分解

7、---如何考虑法律法规与其他要求？---是否考虑了自身的重要环境因素---如何考虑相关方的要求---目标指标是否可实现、可操作、可考核（技术运行、财务的可行性）---指标是否有低于EMS建立前的现象，是否体现了持续改进的思想；---指标参数是否合理---能量化的目标指标，是否予以量化目标指标的批准人（1）（3）主控部门（1）（3）与目标指标有关的相关部门（2）（3）1．交谈1。交谈2．查阅组织/相关部门的目标指标文件3．询问、查阅体系建立前与目