第五章 课后作业(下载版)

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1、第五章课后作业一、单项选择题1．下列各项中，不属于我国《证券法》规定的证券的是（）。A．股票B．支票C．公司债券D．证券投资基金2．根据修改后《证券发行与承销管理办法》的规定：在向询价对象配售股票的发行方式中，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．2030B．2050C．3050D．30603．根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票的，其最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采

2、矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A．10%B．20%C．30%D．40%4．根据证券法律制度的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，《深化新股发行体制改革意见》和修改后的《证券发行与承销管理办法》有了新规定。下列各项，不符合该规定的是（）。A．网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购B．网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨C．网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以中止发行D．中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行5．根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向

3、投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A．60%B．70%C．80%D．90%6．根据证券法律制度的规定，上市公司增发股票的一般条件中，最近（）内不存在违规对外提供担保的行为。A．6个月B．12个月C．2年D．3年7．根据证券法律制度的规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．3%B．5%C．6%D．10%8．根据证券法律制度的规定，上市公司丧失法律规定的上市条件的，则由（）决定暂停或者终止其股票上市交易。A．证券公司B．证券交易所C．证券登记结算机构D．证券监督管理委员会9．根据证券法律制度的

4、规定，下列各项关于公司债券发行程序的表述，不正确的是（）。A．发行公司债券应当报经证券监督管理委员会核准B．发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向证监会申报C．公司申请发行公司债券，应当先由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会作出决议D．发行公司债券，采用申请一次核准，分期发行的，应自证监会核准发行之日起3年内发行完毕10．根据证券法律制度的规定，非分离交易可转换公司债券的期限（）。A．最短为1年，最长为5年B．最短为2年，最长为5年C．最短为1年，最长为6年D．最短为2年，最长为6年11．根据证券法律制度的规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净

5、资产不低于人民币（）的公司除外。A．4亿元B．8亿元C．10亿元D．15亿元12．根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行可转换公司债券，募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定，转股价格修正方案须提交公司（）表决，且须经（）同意。进行表决时持有公司可转换债券的人员应当回避。A．董事会全体董事过半数B．董事会出席会议的董事过半数C．股东大会出席会议的股东所持表决权的过半数D．股东大会出席会议的股东所持表决权的2/3以上13．根据证券法律制度的规定，下列各项关于分离交易可转换公司债券的表述，正确的是（）。A．期限最短为2年B．认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限C

6、．募集说明书公告的权证存续期限不得调整D．认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价的90%14．根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述不正确的是（）。A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任C．基金托管人与基金管理人不得为同一人D．基金托管人与基金管理人可以相互持有股份15．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产

7、的完整与独立C．复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告16．根据证券法律制度的规定，基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A．3%B．5%C．6%D．10%17．根据证券法律制度的规定，召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。A．10日B．15日C．20日D．30日18．根据证券法律制度的规定，基金上市期间，出现下列（）情形，将暂时停止