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《c09009《证券经纪人管理暂行规定》解读(中国证券业协会)87分》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、一、单项选择题1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。 A.40 B.60 C.30 D.502.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券公司 D.证券公司法人所在地证监局二、多项选择题5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinv
2、estment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项） A.对证券经纪人进行后续职业培训 B.按照协会的规定打印证券经纪人证书 C.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
3、 D.与证券经纪人签订委托合同4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项） A.制定有关证券经纪人的自律规则 B.组织或者办理证券经纪人的资格考试 C.对证券经纪人的执业行为进行监督检查 D.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningp
4、ublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve A.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 C.证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 D.证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托6.根据《证券经
5、纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A.证券营业部的客户管理水平 B.客户服务的合理区域 C.所服务的证券公司的管理能力 D.证券经纪人数量7.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项） A.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件 B.证券经纪人为证券从业人员5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpubl
6、ictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve C.证券经纪人不属于证券从业人员 D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） A.委托居间
7、人 B.公司员工 C.委托保险经纪人 D.委托证券经纪人9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项） A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 C.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 D.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,st
8、rengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublict
