对韩国三星证券公司的考察报告

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1、对韩国三星证券公司的考察报告应韩国三星证券有限公司（以下称三星证券）的邀请，我随***公司考察团，于11月6日开始，对三星证券进行了为期5天的考察访问。在韩期间，我们先后考察了三星证券本部、大治营业部、钟路大厦营业部和东部地区总部，参观了该公司的通讯系统、PB培训中心和呼叫系统中心，访问了韩国证券期货交易所和三星电子公司。所到之处，受到了韩国同行真诚而细致的接待，双方进行了广泛而深入的沟通，同时为他们的敬业精神、进取意识和突出业绩所折服。一、三星证券概况三星证券是韩国三星集团的控股子公司。三星集团是世界著名的企业集团，雇员总人数为22.9万人，2005年

2、度，总资产达到2338亿美元，其中股东权益1530亿美元。实现净销售额1409亿美元，净收益94亿美元。上缴税金48亿美元（占全国的7.5％）。三星集团麾下有70多个公司，拥有电子、电子软件、信用卡、通讯、船业、石化、精细化工、电机、保险、证券、信托、物产、建筑、纺织、体育、酒店、文化、企划、医疗等若干产业。其中以半导体、电信、数字媒体和数字融合技术著称于世的三星电子有限公司，雇员达12.8万人，销售额达到796亿美元，净收益75亿美元，在《财富》杂志评选的2006年度世界500强中列第46位（为韩国第一位）。三星证券是韩国最大的证券公司。但在成立之初的

3、1982年，规模和业务量都很小，在业内几乎没有影响。1998年“金融危机”后，他们借机调整扩张，实现了跨越式发展。该公司有着广泛的业务网络。在伦敦、纽约、香港有83个地方分支机构和海外办事处（包括上海的代表办事处）。广泛的基层组织和高素质的人才，为公司向个人及企业客户提供量身定做的高品质金融服务奠定了基础。韩国有证券公司40家，其中本土券商25家，外资券商15家。到2005年，三星证券这个注册资金3.28亿美元、员工2004人的券商“新锐”，实现了14.4亿美元的营业收入和2.15亿美元的净收益。管理的客户资产合5000亿元人民币（占全国的21.2％，为

4、居国内第二位的现代证券的近3倍）。经纪业务市场份额居同业首位，占全国同业的8.3％；投资银行业务连续5年居全国第一位。可见，该公司在业内居于举足轻的地位。三星证券的理念是：“怀着满腔热情，不屈不挠地追求卓越”。为此，他们始终坚持不断地进行改变和创新。已是韩国最大证券公司的三星证券，把发展目标定位在“成为一个具有国际竞争力的投资银行，得到消费者、股东和地方团体的大力支持和尊敬”。二、三星证券经纪业务的主要情况（一）适时地进行业务转型1998年“金融危机”后，三星证券将公司的业务定位为活跃在韩国金融市场最前沿，能够提供全方位的服务和产品的投资公司。包括：经纪

5、业、保险业和咨询服务、合并和购买、受益人证明的出售、共有基金以及其他形式的投资产品、衍生产品的发布和销售、柜台交易衍生产品的销售。重点为理财和投资银行业务。但自进入21世纪后，由于信息产业的发展、客户投资方式的变化和外资投行的渗透，韩国证券市场也发生了许多变化。为了适应这种情况，三星证券一直不断地调整着自己的发展思路和业务定位。他们针对投资银行业务被欧美投行控制90％以上的业务量，本土券商在投行业务中无所作为的情况，适时地提出业务转型的抉择，重点发展代理买卖业务和理财（销售）业务。在三星证券，业务转型的主要含义是：（1）由直接投资向间接投资转化，即由传统

6、经纪业务为主向资产管理（理财）服务转化；（2）由单一服务向多元服务转化，即由主要代理买卖股票业务转向代理股票买卖和资产管理比重；（3）由全员服务向PB业务转化，即由PB（客户经理）作为服务的主体，重点发展客户经理队伍。经过5年来的持续转型，三星证券的业务转型收到了积极成果，构建起了适应市场要求的业务结构。这从该公司的收入结构上可以得到佐证。2005年，该公司的收益中，代理业务佣金、产品销售收入、利息收入、投行业务收入分别占到47.5％、14％、19％和5.7％，业务转型确定了两个重点业务（代理业务和产品销售）占到收益总额的61.5％。(二)职能明确定组织

7、架构三星证券的最高权力机构为理事会，理事会设理事会事务局、监查委员和代表理事（即社长）。执行机构由社长负责，4位副社长分别兼任PB事业（个人投资）、IB事业（机构投资）、CM事业（资产管理）和经营支援（后台支持）4个本部的部长。该公司的技术支持系统采取的是外包方式，有专门的服务商为之服务。各事业部还设有专司专项业务的二级部门及分工细化的三级部门。从二级和三级部门的设置我们可以看出该公司的主要业务管理框架。譬如：1、PB事业（个人投资）本部。是该公司最大的事业本部，有员工1500人，占公司的总数的75％，管理江南、江北、京仁、东部、西部5个地区管理事业部及

8、所属的证券支店（营业部），还按业务分类设立了营业战略、网上交易、机构客户服务、产