期货从业综合练习题有答案doc

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1、综合练习题（总分100分）时间60分一、单选题：共30分，每题1分1、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（A.）。A.自律管理B.行业管理C.行政管理D.合规管理2、（B.）依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司3、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（B）人。A.5B.15C.20D.104、申请设立期货公司，具有任职资格的高级管理人员不少于（B.）人。A.1B.3C.5D.75、申请设立期货公司，股东应当具有（A）资格。A.中国法

2、人B.企业法人C.事业法人D.公司法人6、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（B）以上，应当经中国证监会批准。A.2%B.5%C.3%D.6%7、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（B）％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.50B.100C.30D.108、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（C）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核

3、算D.严格分开，统一经营。独立核算109、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（B）日内通知期货公司。A.2B.3C.5D.1510、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（A），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户11、期货公司（B）不得由一人兼任。A.人事经理和财务经理B.董事长和总经理C.总经理和CEOD.总经理和人事经理12、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保管（A）。A.20年B

4、.10年C.15年D.30年13、《期货公司管理办法》自（B）起施行。A.2007年5月15日B.2007年4月15日C.2007年5月25日D.2007年4月25日14、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各个方面高度负责，（A　），格尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。　Ａ.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责15、期货从业人员在从事期货业务前，应当（A），具备相应的专业知识、技能和职业道德。A.经过专门的岗位学习和培训B.具有金融领域相关工作经验C.由户口所在地出

5、具无犯罪记录的证明D.具有大学本科以上学历16、期货从业人员在进行分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（A）投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实和主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信17、期货从业人员拒绝协会调查或者检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（A）拒绝受理其从业人员资格的申请。10A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或者永久D.永久性18、期货从业人员与投资者所在的期货经营机构发生纠纷而无法自行解决的，应当参加

6、协会组织的（C）。A.证监会B.仲裁委员会C.协会D.国家主管机关19、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（B）A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构.C.国家外汇管理局D.商务部20取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当(D）。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会21、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（D）A.进行虚假宣传，有片刻或参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易

7、22、期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（C）应当进行调查、给予纪律惩戒。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.协会D.商务部23、协会应当对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（C）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，并及时在网站公示。A.3B.5C.10D.1524、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（B）处罚。A.刑事B.行政C.民事D.人事25不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（B）。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学

8、、研究的高级职称10B.具有大专以上学历C.通过中国证监会认可的资格测试D.有履行职责所必需的时间和精力26、具有从事期货业务（C）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.5B.8C.10D.1227、申请期货公司的董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（D）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推