省直管县改革对县域经济绩效和民生改善的影响--以四川省为例

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1、西南交通大学博士研究生学位论文第I页国内图书分类号：F810密级：公开国际图书分类号：338西南交通大学研究生学位论文省直管县改革对县域经济绩效和民生改善的影响：以四川省为例年级2012姓名刘晓茜申请学位级别博士专业管理科学与工程指导老师叶子荣教授二零一八年三月一日第II页西南交通大学博士研究生学位论文ClassifiedIndex:F810U.D.C:338SouthwestJiaotongUniversityDoctorDegreeDissertationTheimpactofCountyAdministratedby

2、Provincereformoncounties’economicperformanceandpeople'slivelihood:TakeSichuanprovinceastheexampleGrade:2012Candidate:LiuXiaoqianAcademicDegreeAppliedfor:Ph.D.Speciality:ManagementScienceandEngineeringSupervisor:Prof.YeZirongMar,2018西南交通大学博士研究生学位论文第III页西南交通大学学位论文版权

3、使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1．保密□，在√年解密后适用本授权书；2．不保密□，使用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导老师签名：日期：日期：第IV页西南交通大学博士研究生学位论文西南交通大学博士学位论文创新性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文

4、，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。本学位论文的主要创新点如下：第一，以深入挖掘省以下具有分权特征的改革推行方式为切入点，基于对县级财政压力中财政收支分权的分析，实证研究了在省直管县改革影响县域经济绩效和民生改善的过程中，向县一级的分权如何发挥调节性作用。弥补了已有研究较为重视研究改革成效，而忽略改革推行方式及其具体作用机制的不足

5、。第二，通过建立差异化的分析框架和地区适应性的分类研究，提出并验证了省直管县改革及其作用机制会因试点县经济特征、政府财力特征、地理区位特征的不同而出现改革效应差异的判断，并按试点县特征分类后进行了模型构建。弥补了已有研究多在理论层面进行改革制约因素探讨的不足，在实证层面为“分类指导、分类改革、分类推进”省直管县提供了有效依据。第三，基于对县政历史和现实地位的考察，提出进一步深化省直管县改革的重点在于重构政府间权力配置关系，即建立中央为设计者、省级政府为指导者、市级政府为利益平衡者、县级为执行受益者的哑铃状纵向治理结构。学位

6、论文作者签名：日期：西南交通大学博士研究生学位论文第V页摘要国家财政体制的安排蕴含着中央与地方、政府与市场、政府与社会等各方面关系的重要内容，在国家治理体系中具有制度性、基础性和保障性作用。但是，近年国家财政体制变迁中的不足，特别是渐进式分权改革历程中，省内分税制的不完善导致了省以下各级政府在财政收入和支出责任上合理分配制度的缺失，而这种缺失在很大程度上映射在了县域经济发展过程中。基于此，本文以近年各省相继推行的省以下财政体制改革——省直管县改革为主要研究内容，以省直管县改革对县域经济和民生带来的影响为研究核心，在拟自然实

7、验环境下识别改革对县域经济绩效和民生改善的影响。近年已有研究较为关注改革的推行效果，而鲜有通过梳理改革推行方式来判断其中分权作用机制的实证分析，并且也缺乏基于地区适应性的分类研究。鉴于此，论文从省内分权视角探讨省直管县体制改革的具体作用机制，同时提出并验证了省直管县改革在省域内会因试点县地理条件特征、财政能力特征、经济发展水平的不同而出现改革效果和改革具体作用机制差异的判断，得出以下基本结论：（1）基于对改革背景、实践、目标和县政地位的解读，研究建立了县级财政压力形成的理论分析框架。依据省直管县财政体制改革的具体措施，界定

8、了此次改革中财政收入与支出分权的具体内涵。结合县级财政压力的具体表现，解析了财政收入分权和财政支出分权对县级财政的重要影响，即向县一级的扩权势必带来县级财政支出结构和县域经济增长的显著变化。根据对县级财政压力的解析，提出要发挥省管县改革的制度绩效，还需要通过对原有体制的突破来提升县级财政地位，并在省以下