有限合伙私墓股权基金管理人信义义务研究

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1、学校代码１０１２５专业代码０３０１００硕士学位论文题目有限合伙私募股权基金管理人信义义务研究姓名杨华专业法学研究方向民商法学所属学院法学院指导教师马跃进二〇一八年六月三日学校代码10125专业代码030100硕士学位论文题目有限合伙私募股权基金管理人信义义务研究姓名杨华专业法学研究方向民商法学所属学院法学院指导教师马跃进二〇一八年六月三日UniversityCode10125MajorCode030100ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforMaster’sDegreeTitle

2、AStudyonFiduciaryObligationofManagersofLimitedPartnershipPrivateEquityFundsNameYangHuaMajorLawResearchOrientationCivilandCommercialLawSchoolLawSchoolTutorMaYuejinJune3rd，2018山西财经大学硕士学位论文摘要私募股权基金近些年来发展的如火如荼，根据2018年1月底中国证券投资基金业协会公布的最新数据来看，私募基金总规模已经达到了11.76万亿元，已登记的私募基金管理人有22883家，私募股权基金在其

3、中占据着重要的地位。私募股权基金的形式多样，有公司制、契约制和合伙制，但从2006年新《合伙企业法》颁布之后，有限合伙制私募股权凭借着其优势成为了主流，有力地推动了私募股权基金的发展。然而在其发展过程中也不可避免的出现了许多问题，基金管理人作为基金的经营管理者，违背信义义务损害投资人利益的情况并不少见，比如披着有限合伙私募股权的外衣进行非法集资、私自挪用基金财产等等。如何解决实践中出现的问题需要我们从基金管理人的角度去进行规制。我国在近些年来也发布了一系列法律法规来规范私募基金的发展，《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等等，为我们规范基金管理人的

4、行为提供了法律依据。本文将主要从四个方面对有限合伙私募股权基金管理人的信义义务进行研究，结合理论和实践寻求规范基金管理人信义义务的途径。第一部分是基金管理人信义义务的理论基础，主要分析其产生的基础信义关系、主要内容，并分析其在有限合伙制私募股权中的具体体现；第二部分是基金管理人信义义务现状的分析，包括我国基金管理人义务的法律规范现状以及实践中基金管理人违背其信义义务的几个典型表现；第三部分是分析基金管理人信义义务缺失的原因及可能导致的逆向选择和道德风险；第四部分是通过梳理我国以及美国关于基金管理人信义义务的法律规范，借鉴美国有效经验，在此基础上提出完善基金管理人信

5、义义务的建议。关键词：私募股权，基金管理人，信义义务1有限合伙私募股权基金管理人信义义务研究ABSTRACTPrivateequityfundshaveflourishedinrecentyears.AccordingtothelatestdatareleasedbytheChinaSecuritiesInvestmentFundingIndustryAssociationattheendofJanuary2018,thetotalsizeofprivateequityfundshasreached11.76trillionyuan.Thereare22,883p

6、rivateequityfundmanagersregistered.Privateequityfundsoccupyanimportantpositionamongthem.Privateequityfundshaveavarietyofforms,includingcorporate,contractual,andpartnerships.However,sincethenewPartnershipActwaspromulgatedin2006,limitedpartnershipprivateequityhasbecomethemainstreambyvir

7、tueofitsadvantagesandhasstronglypromotedprivateequityfunds.developmentof.However,manyproblemshaveariseninthecourseofitsdevelopment.Itisnotuncommonforafundmanagertoactasamanagerofafundtoviolatetheobligationsofthefaithandharmtheinterestsoftheinvestor,suchasillegallyraisingfundswithacoat

8、ofpri