国际组织投资仲裁透明度规则研究

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1、１０３７８：学校代码：分密级密级：ＡＮＨＵＩＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＦＩＮＡＮＣＥ＆ＥＣＯＮＯ分类号：硕士学位论文国际组织投资仲裁透明度规则研究１学号：３２０１６０２１５学生姓名：郭兆娟学位类别：法学硕士胃专业名称：国际法研究方向：国际法导师姓名及职称：陈岷副教授二〇一八年六月Schoolcode：10378Security：Classification：ResearchonTransparencyrulesinInvestmentArbitra

2、tionofInternationalOrganizationsStudentID：3201602151Name：GuoZhaoJuanDegreecategory：LawTheprofessionalname：LawResearchdirection：InternationalLawTutor’sname：ChenMinJune,2018学位论文独创性声明本人郑重声明：本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体

3、已经发表或撰写的作品，也不包含为获得安徽财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。对本文的研宄做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明并表示了谢意。本声明的法律后果由本人承担。论文作者（签名）学位论文使用授权书本论文作者完全了解学校关于保存、使用学位论文的管理办法及规定，即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权安徽财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入学校有关数据库和授权学校研宄生处与中国知网和万方数据

4、签订收录协议及收录并由作者本人享有、承担相应的权利和义务，也可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存或汇编本学位论文＾注：保密学位论文，在解密后适用于本授权书。作者签名：兆年“書埯４个国际组织投资仲裁透明度规则研究摘要国际投资仲裁发源于国际商事仲裁，仲裁双方主体是投资者与东道国。一直以来，国际投资仲裁保持着其从国际商事仲裁中继承而来的保密性特征。这一特征在国际投资仲裁发展的初期并未显现出问题，然而，随着国际投资仲裁新形势的不断发展，投资仲裁秘密性的弊端日益显露，给国际投资仲裁的发展带

5、来不利影响：偏重于保护私有财产，不能公平地保障东道国的公共利益；仲裁结果的正当性遭到质疑，公众要求保障自身知情权、希望提高仲裁的透明度的呼声日益增强。国际投资仲裁秘密性越来越受到包括东道国在内的国际社会的怀疑，这使得透明度改革在国际投资仲裁中的地位日益提升。以NAFTA为开始，NAFTA第十一章对裁决的公布、仲裁过程中信息的公开都做出了具体规定，在梅赛尼斯诉美国一案中接纳“法庭之友”的陈述，并就此案发出与透明度有关的声明，从此开启了国际组织对仲裁透明度的发展历程。由于这是对透明度规则的初次尝试，NAFT

6、A依然存在着规定不详细，措辞模糊的不足之处。但是这并不影响后来的仲裁机构继续对透明度规则的不断尝试。ICSID在2006年修改的《ICSID仲裁规则》中继续对透明度规则的探索，该规则借鉴了NAFTA关于法庭之友制度的规定，允许第三方参与仲裁程序；由仲裁庭公开仲裁程序，由中心公开仲裁裁决信息，丰富了透明度规则运用于仲裁过程的含义，使得透明度的含义愈加的丰富起来。UNCITRAL1976年通过《UNCITRAL仲裁规则》，2010年对这一仲裁规则进行修订，并于2014年在纽约订立了《透明度公约》。相较于之前

7、对于透明度规则的规定，UNCITRAL细化了非争议方提交材料的规定，并明确限定了透明度规则的适用方式，很大程度上缓解了仲裁秘密性的弊端，顺应了透明度发展的总趋势。透明度发展已经成为国际投资仲裁能够继续发展的一个重要条件，但是就目前来说，透明度规则自身也不可避免地存在着一些弊端：目前的仲裁规则对透明度规则涉及的许多定义的具体含义都未作出清晰的规定，例如保密信息和公共利益，而这些都是仲裁庭判断是否采用透明度规则的标准之一；透明度规则的边界不确定，如何把握好仲裁秘密性特点和透明度规则之间的关系仍然存在难度；另

8、外，透明度规则的运用会给仲裁带来成本增加的负担，严重影响程序的效率。面对这些问题，我们可以从以下几个方面来寻求解决措施：用定性加列举的方式严格界定保密信息；通过个人利益组成说规定公共利益；掌握好透明度规则与保密性规则的边界，以保密性规则为投资仲裁的基础，以透明度规则为投资仲裁的例外；规定第三方参与仲裁的时限，以提高仲裁效率。面对透明度规则不断发展这一趋势，中国应当转变态度，正确认识和支持透明度规则改革，通过支持国内非政府组织的发展、支持法庭