2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷(含答案)

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1、2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷(1)一、单项选择题（本大题共60小题。每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、在其他条件相同的情况下，选择相关度（　　）的资产能有效降低投资组合的非系统风险。A．高B．为正C．为零D．为负数2、在我国，基金日常估值由（　　）同时进行。A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构3、（　　）反映证券或组合对市场变化的敏感性。A．口系数B．标准差C．市盈率D．市净率4

2、、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（　　）。A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担D．基金发起人共同承担5、下列说法中，正确的是（　　）。A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求6、目前，我国基金管理公司新增股东的出资（　　）不得转让。A．半年内B．一年内C．两年内D．公司存续期内7、下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?（　　）A．市

3、场是强有效的B．市场是次强有效的C．市场未达到弱有效程度D．市场未达到次强有效程度8、证券的贝塔系数大于零表明（　　）。A．证券与市场收益正相关B．证券与市场收益负相关C．证券与市场收益无关D．以上说法均不正确9、机构投资者买卖基金的税收不包括（　　）。A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税10、基金管理公司内部控制的核心是（　　），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权11、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（　　）。A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发

4、售12、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是（　　）。 A．交易所及时电话通知，给予提醒B．交易所将向监管部门专题汇报C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D．移交稽查部门立案调查 13、（　　）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计复核14、某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为（　　）年。A．0．5B．1C．1．5D．215、（　　）对基金

5、实施行业自律管理。A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会16、律师事务所和（　　）作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。 A．会计师事务所B．投资咨询机构C．基金监管机构D．基金行业自律组织 17、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（　　）。A．基金管理公司的公司章程B．托管协议C．基金合同D．基金招募书18、年度报告扉页中的重要提示不包括（　　）。 A．管理人和托管人的披露责任B．管理人管理和运用基金资产的原则C．投资风险提示D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示 19、关于货币市场基金的

6、说法，正确的是（　　）。A．没有投资风险B．只适合长期投资C．只适合短期投资D．既适合短期投资，也适合长期投资20、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（　　）。A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段21、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是（　　）。 A．特雷诺指数B．M2测度C．夏普指数D．詹森指数 22、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。 A．0．25%B．0．5%C．0．75%D．1% 23、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误

7、是（　　）。A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高24、基金银行存款的定义是（　　）。 A．以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户B．以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户C．以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券D．以个人名义在银行

8、开立的，用于基金名下资金往来的结算账户 25、因证券