46号风险评估管理办法

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1、大西铁路客运专线工程建设风险评估管理办法第一章总则第一条为规范大西铁路客运专线有限责任公司（以下简称“公司”）风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，特制订本管理办法。第二条风险评估与管理必须贯穿于大西铁路设计和施工全过程。各阶段风险评估与管理应根据各专业工程技术特点针对安全、环境、质量、投资、工期、第三方等风险进行，以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的应采用设计方案的形式予以规避。第三条风险评估要注重时效性，各阶段的风险评估要在本阶段完成。第四条大西客专工程风险评估与管理除应遵守本管理办法外，尚应符合国家现行的有关强制性标

2、准的规定。第二章管理构架及管理职责第一条风险管理采用公司和参建单位两层管理。第二条公司包括总经理、主管施工安全的副总经理、风险管理职能部门（工程管理部）及相关部门（安质部）。参建单位包括设计单位、施工单位、监理单位等，各参建单位应分别建立风险管理小组。公司邀请风险管理专家成立专家组，协助进行风险评估与管理。第三条公司对设计阶段和施工阶段风险管理全面负责，设计单位（或咨询单位、相关专业机构）、施工单位、监理单位在公司指导下对风险进行评估。第四条公司的主要职责1、根据工程特点和有关规定的相关要求，制定风险评估和风险管理工作管理办法；-268-2、督导设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设

3、计阶段风险评估工作；3、督导施工单位开展施工阶段风险评估工作；4、负责对高度和极高的风险等级进行审查；5、必要时委托相关专业机构进行风险监测；6、检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题。第五条设计单位的主要职责1、制定设计阶段风险评估工作实施细则；2、进行设计阶段的风险评估工作；3、提出风险评估结果，纳入设计文件；4、向施工单位进行有关风险的技术交底和资料交接；5、参与施工期间的风险评估；6、根据风险监测结果，提出风险处理意见。第六条施工单位的主要职责1、制定施工阶段风险评估工作实施细则；2、进行施工阶段的动态风险评估工作；3、根据风险评估结果提出相应的处理措施，报公司批准后实施；4

4、、在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通；5、根据风险监测结果，调整风险处理措施。第七条监理单位的主要职责1、参与制定施工阶段风险评估工作实施细则；2、参与和监督施工单位风险评估与管理工作，并侧重于安全风险和环境风险；3、检查施工单位风险处理措施的落实情况。第三章各阶段风险管理第一条可行性研究阶段风险管理一、风险管理目标-268-通过对风险分析和初步评价，进行线路和多方案比选，提出各方案存在的风险，明确风险等级，形成风险评估报告。规避重大风险，对选用的方案确定降低风险的初步措施，为可研决策提供依据。二、风险管理内容1、设计单位应成立风险管理小组，领导、组织、协调本单位风险

5、管理工作。工作内容主要包括制定工作计划、进行人员培训等。风险管理小组应统筹地质、线路等相关专业，在公司和各级管理部门的配合下提供各专业的相关基础资料，包括项目建议书、勘察资料、各级主管单位相关批文、工程所在区域类似工程的设计资料和施工情况等；2、风险识别应由公司的风险管理职能部门组织，设计单位风险管理小组负责实施。风险识别应动态地进行，在识别过程中应进行持续的检查和修改，随时提供审查；3、对识别出的风险因素进行筛选，将较易发现风险、通过一般措施就可以有效控制的或事故发生概率小且无严重后果的风险剔除。评价剩余风险因素的发生概率和后果等级，并最终确定初始风险的等级；4、针对初始风险，相关专业

6、应研究降低初始风险的处理措施和对策，进行方案设计，并对投资进行比较。结合风险对策措施对残留风险进行评估，确定残留风险的等级，根据风险接受准则确定残留风险是否在可接受范围以内。残留风险评估后应形成残留风险等级表。设计单位的风险评估过程和成果应由设计单位组织专门人员对其进行监控和审查，最后将评估结果上交公司；5、高度和极高风险必须报送公司，原则上极高风险应规避，当受勘察阶段的影响而无法判断的风险可作为残留风险，需在文件中明确，并提出下阶段工作的建议和措施。第二条初步设计及施工图阶段风险管理一、风险管理目标初步设计阶段应对上一阶段所确定的残留的风险和新识别的风险进行评估，对影响安全的风险进行专

7、项初步设计。施工图设计阶段应对风险进一步识别，优化设计方案，提出合理的施工方法、切实可行的工程措施、指导性施工组织设计，为施工阶段的风险管理创造条件。-268-二、风险管理内容1、公司应首先对设计单位的质量保证体系和各级技术责任制度进行审查。2、设计单位应根据上一阶段风险评估与管理的成果，更新风险信息和相关控制措施，编制本阶段风险管理实施细则；设计前应收集工程设计的信息和资料，审查其可靠性、准确性和完整性；3、设计单位应建立风险跟踪