20170706《上海市促进科技成果转化条例》解读

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1、我们毕业啦其实是答辩的标题地方《上海市促进科技成果转化条例》解读《条例》于2017年4月20日经市人大常委会表决通过，于6月1日起施行。一、条例的起草经过二、条例的主要内容三、下一步工作安排我们毕业啦其实是答辩的标题地方一、条例的起草经过起草背景国家促进科技成果转化“三部曲”：2015年8月29日，全国人大常委会，《中华人民共和国促进科技成果转化法》；2016年2月26日，国务院，《实施<中华人民共和国促进科技成果转化法>》若干规定》；2016年4月21日，国务院办公厅，《促进科技成果转移转化行动方案》。上海加快建设具有全球影响力的科技创新中心的内在要求：2015

2、年5月，在市委“22条意见”中，明确提出推进地方立法，强化法治保障，制定科技成果转化等地方性法规。2016年初，市人大常委会将《上海市促进科技成果转化条例》列入立法工作计划。组成立法起草小组，开展深入调研和研究起草。2016年9月，市科委将牵头起草的《条例（草案）》提请市政府常务会议审议。2016年10月，市政府将审议通过的《条例（草案）》提请市人大常委会审议。2016年11月、12月，市人大常委会两次审议《条例（草案）》。起草经过我们毕业啦其实是答辩的标题地方二、条例的主要内容《条例》共7章43条，除总则和附则外，分为“组织实施”、“服务机构”、“保障措施”、“

3、技术权益”、“法律责任”。总体框架什么是科技成果？什么是职务科技成果？什么是科技成果转化？核心概念（一）明确成果完成单位和成果完成人的权、责、利（二）完善成果转化收益分配制度（三）发挥企业的主体作用（四）加强高校院所成果转化专业化队伍建设（五）明确高校院所的成果作价投资方式（六）扶持各类转化专业服务机构和平台建设（七）建立科技成果转化勤勉尽责制度（八）强化科技成果转化的保障措施主要内容（一）明确成果完成单位和成果完成人的权、责、利主要内容1.成果完成单位的自主权（1）自主处置【4】除涉及国家秘密、国家安全外，单位实施成果转化不需审批或者备案。（2）自主定价【9】可

4、以通过协议定价等方式，确定成果转让、许可或作价投资的价格。（3）自主奖励【4】单位可以规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方式、数额和时限，并自主实施，但国家另有规定除外。2.成果完成单位的责任（1）建立专业队伍【8】高校院所应当设立或者确定专门机构负责成果转化工作。（2）提交年度报告【18】本市高校院所应当向主管部门提交成果转化年度报告；中央在沪高校院所应当将成果转化年度报告抄送市科委、市教委。（3）制定规章制度【25】高校院所、国有企业应当建章立制，明确成果转化的民主决策程序、合理注意义务和监督管理职责等。3.成果完成单位的利益（1）收益留归单位【34】高校院所

5、的成果转化收入，全部留归本单位。（2）财政资金支持【30】高校院所的成果转化情况，作为绩效评价、资金支持的依据。收益用途【35】对人员的奖励、报酬科技研发与成果转化4.成果完成人的权利、义务【5】1.知情权2.依约实施转化3.获得奖励、报酬权利义务1.成果完成后的信息披露义务2.对成果转化的配合义务（二）完善成果转化收益分配制度1.确立“约定优先”原则简而言之：有约定，依约定；无约定，依法定。【33】（1）成果转化后，单位应当按照规定或者约定，对完成、转化成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬；（2）在没有规定或者约定的情况下，按照《成果转化法》的规定执行。注意：高

6、校院所、国有企业在制定规定时，应充分听取科技人员意见，并经职工代表大会审议通过。【25】2.对高校院所进行约定或者规定的标准作出指引【34】ABC可以从转让、许可净收入中提取不低于70%的比例；转让、许可他人实施的：可以从该项科技成果形成的股份或者出资比例中提取不低于70%的比例；作价投资的：转化成功投产后，可以从开始盈利的年度起连续五年，每年从实施该项科技成果的营业利润中提取不低于5%的比例。期满后，依据其他法律法规继续给予奖励或报酬。自行实施或者与他人合作实施的：3.明确高校院所转化“净收入”的计算口径【34】净收入=收入-转化过程中的直接费用直接费用包括税费

7、、专利申请费、专利年费、评估费、鉴定费等，不包括前期研发投入。4.单位对个人的奖酬不受工资总量限制【36】（1）高校院所对人员的奖酬支出，不纳入当年本单位绩效工资总量；（2）国有企业对人员的奖酬支出，不受当年本单位工资总额限制。5.递延纳税【38】个人因成果转化获得股权奖励的，递延至股权转让时缴纳个人所得税。具体政策：国税发[1999]125号、财税[2016]101号6.对担任领导职务的科技人员的激励【39】按照国家有关规定。即：国发〔2016〕16号（1）在高校院所等事业单位及其所属的具有独立法人资格单位，担任正职领导的，是科技成果的主要完成人或者对科技成果转

8、化作出重要