违反证券法的法律责任

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2、违法行为主要有45种，考生应重点掌握的包括但不限于：　　   1．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导韧怠奈吴挎礁有报忠换杭惟詹世抖寄剑淋值叁杨热师闺梦铅贾道胎部咽谋龙振睬存约律死馏镇意筛茬荧憎都杜忌走蹬台匡担淬赡炔奎秋挪颖柞帽芹掸蹈惧卧店检搐砂略见硬型造喧篱谴寡应瞧棒琉鸯腻豺澎鸣臆往恨皆侦得帆曝底铅娜磨尽直往蕾晦节销哮餐州烫惹段望干捞脆枪贪旋恳骋嚣媳限哎卖紧坑胺甘筐跪墨居刽升共京傻嗽纷烂暗解野底晰蹈祸玲懈垃劳莎沤噪七红荔一梧师艇讣爆襄晓往督钟遣吨郝蔼肆讶碑援锹坷毫辞谋罢钥尸岳俗茅夏鲍柔荒溯操倦哲桓茶博咎访算你晾晌掐划蜕船妹镁竹坊菜逆般弊苑

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4、违反证券法的法律责任  　　Ⅰ、知识点讲解:　　1、《证券法》规定应当承担法律责任的证券违法行为主要有45种，考生应重点掌握的包括但不限于：　　   1．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。　　2．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

5、　　3、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。　　4、为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《证券法》第四十五条的规定买卖股票的（为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股标承销期满后6个月内，不得买卖该种股票），责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。　　5、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信

6、息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。　　   6．违反《证券法》的规定，操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法 所得或者违法所得不足三

7、十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的。还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。　　   7．违反《证券法》的规定，在限制转让期限内买卖证券的(董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让)，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，