2010-2011年案防内控履职情况报告(上传)

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1、2010-2011年度案防内控履职情况报告——XXX支行XX银监分局：根据《XX银监分局关于印发《XX州银行业金融机构高级管理人员2010－2011年度履职考核实施方案》的通知》文件要求，我就2010－2011年案防内控履职情况汇报如下：一、审慎、合规经营情况：1、坚持审慎、合规经营理念，认真解决好业务发展与合规经营之间的矛盾，在两者出现不可解决的矛盾时，首先考虑的是合规经营，宁可业务发展慢一点也要保证各条线业务的合规经营。2、2010－2011年通过现场检查发现的问题：抽查1-6月通过工商验资E线通办理验资的业务6笔，验资资金进入账户后经办人员未在

2、系统中作冻结处理；未与员工签订2011年度案防责任书；未建立支行案防督查发现问题和现场检查问题台账。二、内控制度建设情况：1、上级行非常重视内控制度建设，根据各业务条线的风险点，建立了比较完善、能涵盖所有业务主要风险点的内控规章制度。（1）个金条线方面（全部有相关文件规定）：对挂失业务、挪用客户资金、个人理财业务、帐户开立、代收付业务、存款证明业务、个人网银业务、个人结售汇业务、业务印章管理、个人大额交易等建立了相关的规章制度、操作规程和操作风险提示。12（2）公司条线方面（全部有相关文件规定）：对询证函、开户证明、验资证明、资信证明等建立了相关的规

3、章制度、操作规程和操作风险提示。（3）分行制定了《XXX银行XXX分行案件防范长效机制实施方案》和《XXX分行员工思想动态管理工作实施方案》。确保案防工作持续良好的开展下去。（4）根据《XXX省分行派驻业务经理核准与监控要点（2011年版）》及《XXX省分行派驻业务经理履职所需规章制度清单（2011年版）》加强了对派驻业务经理的管理和网点内控合规制度执行的力度。2、定期对各业务条线内控制度的执行情况的督查和指导由上级行统一组织实施。三、案防工作开展情况：1、案件防控工作领导小组由分行党委组织成立。2、根据分行的要求，认真组织落实分行制定的案防长效机制

4、实施方案，确保各项制度执行到位。3、结合本支行的业务特点和各岗位职责以及内控制度所规定的业务操作规程，分别与大堂经理、派驻业务经理、助理业务经理、低柜和高柜柜员签订了案件防控工作目标责任书。4、认真及时组织好学习，提高员工对案防工作重要性的认识。（1）、及时传达银监部门、上级行案件防控工作会议精神。重点组织学习了《关于印发的通知》XX银监发【2010】XX号文件、《XXX银行XXX分行案件防范长效机制实施方案》XXX银监保[2010]XX号文件以及银监会关于“加大防范操作风险工作13项工作”

5、和新“双十禁”等内容。使员工牢固树立了“12发展是第一要务、控险是第一责任”的思想。（2）、开展警示教育。坚持及时传达总行分行各期案情通报，及时掌握案件发生的特点，从中汲取经验教训。我支行于5月组织员工观看了由上海分行制作的实际案例警示教育片。10月组织员工开展了一次突发事件处置应急预案演练。11月参加了由分行组织的参观XXX监狱犯人现身说法教育。12月组织全体员工参加了“XX州2011年度干部职工学法用法”和“员工双十禁”考试，合格率达到100％。5、将各岗位员工的绩效考核与案防工作目标责任挂钩，根据省行、分行公布的内控合规考评结果进行考核，对存在

6、严重违规情况的坚决实行“一票否决”的制度。2010－2011我支行无严重违规情况发生。6、每季进行的案件风险排查由分行组织实施。7、每年组织的存款滚动式检查由分行组织实施。8、加强对员工8小时以外行为监测。针对当前案件的一些特点，监督8小时以外的“社交圈”、“生活圈”、“人际圈”，主要掌握员工是否痴迷于炒股、炒汇、中介、博彩等活动；是否有涉黄、涉赌、涉毒等行为；是否经常出入高档酒店、桑拿等娱乐场所，是否参与高消费娱乐活动；是否发现家庭收入与个人消费明显不符；是否发现员工有其他不良行为等。每月末组织员工进行案件形势分析和员工思想动态排查。9、“四个规定

7、动作”承诺书中的承诺事项由分行组织涉及小企业贷款相关部门具体落实。（我支行不办理具体贷款业务）10、严格按XXX分行2011年“深化内控和案防制度执行年活动”之关于“加大防范操作风险工作13项工作”任务分解表中内容认真12组织员工分阶段落实。11、已建立《XX州银行业金融机构现场检查发现问题整改台账》和《XX州银行业金融机构案件防控督查发现问题整改台账》。现场检查发现问题整改6个，其中高风险问题5个，中风险问题1个。案件防控督查发现问题整改3个，全部为低风险问题。12、坚持每周一次制度学习，每月一次案件形势和员工思想动态及行为分析，每季度参加一次由分

8、行和银监局组织的案件形势分析会。每月一次案件形势分析和员工思想动态排查讲求学习讨论的时效性，要求每个员工都必