西安交通大学年月补考《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题

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1、西安交通大学17年11月补考《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题总分：100分一、单选题共30题，60分12分债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。、·A性质·B对象·C目的·D主体学生答案：D22分证券市场的参与者包括（）。·A证券发行人·B证券投资人·C证券市场中介机构·D自律组织学生答案：C32分（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。·A契约型基金·B公司型基金·C开放型基金·D封闭型基金学生答案：B42分证券业协会和证券交易所属于（）。·A政府组织·B政府在证券业的分支机构·C自律组织·D证券业最高监管机构学生答案：C52分资本

2、市场可划分为（）。·A中长期信贷市场和证券市场·B中长期信贷市场、股票市场和债券市场·C证券市场和回购市场·D中长期信贷市场、证券市场和回购市场学生答案：A62分股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。·A股票·B股票指数·C债券·D期货学生答案：B72分下列不属于证券市场的基本职能的是（）。·A筹措资金·B资本定价·C资本配置·D国有企业转制学生答案：D82分不属于公司购并活动的当事人的是（）。·A收购方·B被收购方·C银监会·D股票投资者学生答案：C92分按照我国法律规定，股票发行不能以（）。·A市价发行·B面值发行·C折价发行·D溢价发行学生答案：C102分在比较分析本企业

3、连续几年的利息支付倍数指标时应选择（）的数据作为标准。·A最高指标年度·B最接近平均指标年度·C最低指标年度·D上年度学生答案：C112分以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。·A直接融资·B间接融资·C资本·D货币学生答案：B122分债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。、·A券面形态·B发行方式·C流通方式·D偿还方式学生答案：A132分我国证券市场的监管机构的主体是（）。·A中国人民银行·B财政部·C证监会·D银监会学生答案：C142分不受经济周期影响比较明显的行业为（）。·A钢铁·B能源·C公用事业·D汽车学生答案：C152分一般来说，在投资决策

4、过程中投资者应选择在行业生命周期中处于()。·A初创阶段的行业进行投资·B成长阶段的行业进行投资·C成熟阶段的行业进行投资·D衰退阶段的行业进行投资学生答案：B162分马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（）。·A市场没有摩擦·B投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性·C投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人·D投资者对证券的收益和风险有相同的预期学生答案：B172分一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。·A收入型证券组合·B平衡型证券组合·C市场指数型证券组合·D有效型

5、证券组合学生答案：C182分贴现债券的发行属于（）。·A平价方式·B溢价方式·C折价方式·D都不是学生答案：C192分当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是()。·A松的货币政策·B紧的货币政策·C中性货币政策·D弹性货币政策学生答案：A202分纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。·A综合指数·B成份指数·C分类指数·D以上都对学生答案：A212分金融期货的交易对象是（）。·A金融商品·B金融商品合约·C金融期货合约·D金融期权学生答案：C222分套利定价理论的创始人是（）。·A马柯维茨·B威廉·C林特·D斯蒂夫·罗斯学生答案：D232分某种

6、票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。·A6.12%·B8.57%·C9.15%·D6.9%学生答案：B242分一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是()。·A紧缩性货币政策·B扩张性货币政策·C中性货币政策·D弹性货币政策学生答案：A252分资产负债率可以衡量企业在清算时保护（）利益的程度。·A大股东·B中小股东·C经营管理者·D债权人学生答案：D262分公司的每股净资产越大，可以判断（）。·A公司股票的价格一定越高·B公司的内部资金积累越多·C股东的每股收益越大·D公司的分红越多学

7、生答案：B272分金融衍生工具不包括（）。·A金融期货·B金融期权·C债券·D股指期货学生答案：C282分在我国证券市场立法机构是（）。·A人民银行·B证监会·C财政部·D全国人民代表大会学生答案：D292分机构投资者主要有（）。·A企业·B金融机构·C公益基金·D以上都是学生答案：B302分某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。·A7.14％·B6.92％·C8.