“五十个严禁”参考题

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1、“四川银行业从业人员案防工作五十个严禁”复习题营业柜员十个严禁　　一、营业柜员严禁复制、共用、超权限持有柜员卡∕授权卡∕密码，或持有非本人操作员卡和密码；　　二、营业柜员严禁在未签退系统、未妥善保管好柜员卡∕授权卡∕密码、个人名章、业务印章、现金、有价单证、重要空白凭证等物品情况下离柜∕岗(在营业场所内并且在本人视线范围内除外)；　　三、营业柜员严禁未履行交接手续，将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人使用；　　四、营业柜员严禁利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户过渡银行、客户资金;　　五、营业柜员严禁办

2、理本人业务和将非工作用包带入现金区；　　六、营业柜员严禁代客户购买重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、保管银行卡以及代客户签名、设置∕重置∕输入密码，办理电话银行业务；　　七、营业柜员严禁输入密码时不进行物理遮挡；　　八、营业柜员严禁借银行名义私自代客理财；　　九、营业柜员严禁私自泄露、修改客户信息；　　十、营业柜员严禁明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告。会计主管十个严禁he"governingforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandingi

3、snotinplace.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadrescomplainthatworkistoocomplicated,toomuchresponsibility,thepressureistoolarge,toomuchemphasisonthedifficultyofthework.Forexample,noncoalmine5　　一、会计主管严禁在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章；　　二、会计主管严禁使用他人名章、操作卡、密码、业务印章、有

4、价单证、重要空白凭证等进行业务操作；　　三、会计主管严禁将授权卡、密码交他人授权；　　四、会计主管严禁擅自垫款、压款，违规使用内部账户，授意、指使、强令柜台人员违规操作；　　五、会计主管严禁不督促注销已调离、停用柜员的柜员号；　　六、会计主管严禁不按规定检查或督促检查库存现金、重空、业务印章等重要物品，不对外出办事离开营业场所的现金柜员碰库；　　七、会计主管严禁对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理；　　八、会计主管严禁弄虚作假，违规向上级和监管机构提供不实信息；　　九、会计主管严禁泄露客户信息及本行商业秘密；　　十、会计主管严禁对发生

5、的案件和重大差错事故隐瞒不报或拖延上报。营业机构负责人十个严禁　　一、营业机构负责人严禁本人指使或授意下属越权、违规、违章处理业务，干预派驻会计主管独立履行职责；he"governingforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandingisnotinplace.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadrescomplainthatworkistoocomplicated,toomuchres

6、ponsibility,thepressureistoolarge,toomuchemphasisonthedifficultyofthework.Forexample,noncoalmine5　　二、营业机构负责人严禁使用其他柜员章、证、卡办理业务；　　三、营业机构负责人严禁个人经商或违规参与协助客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动；　　四、营业机构负责人严禁个人名章、授权卡、密码交给他人使用；　　五、营业机构负责人严禁不按规定的频率和方法查库；　　六、营业机构负责人严禁违规揽存；　　七、营业机构负责人严禁泄漏客户信息及本行商业

7、秘密；　　八、营业机构负责人严禁开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书；　　九、营业机构负责人严禁任何形式的账外经营和各种形式的小金库；　　十、营业机构负责人严禁对发生的违法违规案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不报。自助设备业务管理十个严禁　　一、自助设备业务管理严禁现金类自助设备未安装视频监控上线对外投入运行；　　二、自助设备业务管理严禁单人办理自助设备现金的领取、上缴、装钞、卸钞等手续；　　三、自助设备业务管理严禁由同一人管理同一自助设备保险柜钥匙和密码，以及钥匙、密码不坚持平行交接和密码交接后仍延用原密码；he"governin

8、gforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandingisnotinplace.Thespecificwork