资源描述：
《fsa--英国金融服务监管局--简介与查询》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、FSA--英国金融服务监管局--简介与查询FSA（FinancialServicesAuthority）准确翻译是金融服务监管局。FSA的基本情况及监管权威性：一、概况。金融服务监管局于1997年10月由证券投资委员会(SecuritiesandInvestmentsBoard，SIB，该组织1985年成立)改制而成，为独立的非政府组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向财政部负责。 二、宗旨。对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者取得公平交易机会。三、FSA目标。依据英国《2000年金
2、融和市场服务法》维护金融秩序，包括四方面： (一)维护英国金融市场及业界信心。 (二)促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。 (三)确保受监管机构有适当经营能力及财务结构健全，以保护投资者。同时，教育投资者正确认识投资风险。 (四)监督、防范和打击金融犯罪。 四、FSA职责范围：负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。与英格兰银行(BOE)同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。 英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局（FSA）对所有在其
3、境内注册的金融服务机构进行严格的监管。 中国银行今年在英国成立子行和中国国际银行，同样需要向英国金融服务监管局（FSA）递交申请，并在批准后允许其注册，才能开展业务。 FSA属全世界最权威最严格的金融监管机构。FSA监管查询方法目前接受FSA监管的公司有几百家，但是有资质做外汇黄金投资的，只有数十家。很多公司，有FSA的监管，但是可能是以保险类、银行类业务注册（英国保险公司也是需要FSA牌照的）。那么这些投资咨询类性质的公司虽然有参加FSA的监管，但是并不具有做外汇保证金交易资格。也就是说，这些公司如果宣传可以进行外汇交易，那么它一定是
4、黑平台。 黄金外汇交易的实质是投资者通过银行把资金存到黄金外汇公司的账户里面去，委托该公司对资金进行黄金外汇市场的交易，黄金外汇公司实际上在持有并且控制这些资金，所以为了保护投资者资金安全，FSA对黄金外汇交易公司的财务和运营情况都有更严格的要求和监管。如果是FSA监管允许做外汇的公司，一定拥有FSA的监管号，没有FSA监管号的外汇公司，他们都是在违规操作，如果这家公司的资质达到了这个标准，监管网站上就会注明Notices:Abletoholdandcontrolclientmoney.（允许持有和控制客户资金）。如果没有FSA监管，说明
5、他们是不能持有客户资金的，而实际在持有客户资金，这样就是违规操作。常见的受FSA监管的外汇机构有FXSOL（英国），福汇集团（美国）,ODL（英国），兴业投资（中国香港）等。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thuspro
6、tectingtheregionalpositionandachieve3FSA具体查询操作：打开英国FSA查询网址：http://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do（注：因该网站为英国政府网站，由于时差关系，在中国的上午时段一般很难打开，需要到午后才能顺畅打开） 输入监管号，然后点击提交按钮。注意,一般FSA监管号是6位的.例如兴业投资的监管号186171，ODL的FSA监管号是171487，中国银行的监管号码是467410，汇丰银行的监管号是114216。以兴业投资（186171）为例：进
7、入查询页面，输入监管号。登录到公司FSA信息页面5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve3默认打开的是该公司的“基本信息”页面，列出公司注册名
8、，地址，电话，传真等信息。可在红色的菜单项中查看该公司的各类信息。因为黄金外汇交易的实质是投资者通过银行把资金存到黄金外汇公司的账户里面去，委托该公司对资金进行黄金外汇市场的交易
