证券金融银行管理毕业论文 做好监管分局工作的思考

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1、湖南师范大学本科毕业论文考籍号：XXXXXXXXX姓名：XXX专业：证券金融银行管理论文题目：做好监管分局工作的思考指导老师：XXX二〇一一年十二月十日　　中国银监会派驻各地监管分局组建伊始，既面临着整体知识、能力、本领与新形势、新任务、新要求不适应的挑战，又面临着对上头绪多，对下机构多、任务重、人手不足的挑战。在质量、数量矛盾并存的情况下，怎样实现开好局、起好步的目标呢？我们提出了“学习开局、调研立局、创新兴局、落实强局、建全国一流分局”的初步思考，以期起到尽快进入角色，推动各项工作有序开展的目的。　　一、把学习作为开局之源，着力构建学习型分局　　到银监分局工

2、作的同志们在过去工作中有一定积累或有一定经验，但是面临新形势下的新要求和新任务，是远远不够的，必须不断学习、努力提升。把学习作为每个员工的终身任务。　　1、明确学习的内容。当前要抓好“三个代表”重要思想的学习，中国人民银行法、商业银行法、银行业监督管理法等三部大法的学习，上级各项监管文件、规定的学习，各项专业知识的学习以及计算机、英语等方面的学习。除此而外，还要十分注意对国家宏观政策的学习和把握，注重对世界经济发展走势的了解以及关联知识的学习和掌握，以便站在更高的层面上思考我们面对的现实问题，要注重向实践学习，通过了解实情、研究实情，不断提高进步。　　2、以做优

3、秀的监管员为内容，明确近期内学习的目标。具体要为当好“六员”，即：努力学习，不断进步的一流学员；廉洁敢管、懂行会管的一流监管员；了解上情、吃透下情、善综合、快反映的一流信息员；管帮促结合，促提升、促提高、促发展的一流服务员；善协调、促自管、促互管、促共管、促联合、联动发展的一流协调员；实际实干求实效，勇于创新、与时俱进的一流战斗员。　　3、创新学习的方法。要实现学习工作化，工作学习化。所谓学习工作化就是要有目的地学、带着问题学、联系实际学，体现在学有所思、学有所行、学有所新上，达到结合实际解决问题，推动工作的目的；所谓工作学习化，就是在工作中注重学习研究，做到有

4、备而来，解决问题，总结提高，积累经验。　　二、把调查研究作为立局之道，有的放矢掀起大调研热潮　　坚持调研立局，就是要坚持把我们党实事求是的思想路线体现在我们的各项工作之中，通过深入的多层次的调查研究，掌握监管工作的发言权和主动权。要紧紧围绕履行监管职责搞调研，围绕工作重点搞调研，围绕制约工作的难点搞调研。通过调研，掌握实情寻良策，破解难点求突破。根据银监会的安排，2004年调研工作的重点应是以管好自身树形象，管好法人新水平，管住风险新成果，管好内控新突破，管帮促并重促进发展新贡献为重点内容。具体讲要突出抓好七个方面的调研。　　1、搞好对员工队伍素质情况的摸底调研

5、。要摸清员工在落实“三个代表”重要思想中创新学习长本事的自觉性强不强，创新监管办实事的效果好不好，创新服务做好事做好没做好，廉洁自律管坏事做到没做到，在工作中带头的作用发挥得好不好，要认真分析、自我剖析每个员工在学习实践“三个代表”重要思想上优点是什么、差距和不足是什么，进而明确努力提高的方向和重点，提高帮促工作的针对性和效果。　　2、管好法人负责人，要求我们从管事入手，从解决人的问题落脚。管好人的重点是抓好辖内金融机构建立现代企业制度情况的调查，通过调研把握内涵、看到差距、明确改进、制定措施、促进落实。　　3、管住风险情况的调查。要重点抓好三点：辖内金融机构的

6、风险状况、表现、原因、发展的趋势、应采取的监管措施；准确理解把握风险的内涵，做好对辖内金融机构经营安全性、流动性、效益性的全面调查摸底，弄清家底，找出问题，提出内外并举的帮促对策。对城乡信用社还要摸清历年亏损挂账的情况，明确下一步帮促解决的途径和措施；以及非信贷资产的情况。　　4、管好内控方面的调查。要重点抓好三点：内控建设的内在要求；辖区内内控建设的状况；银监局对内控建设监督的制度是否健全完善。　　5、促进发展方面的调查。要重点抓好四点：银监局监管的终极目的；促进发展的目标以及如何正确处理好强化监管与促进发展的关系；在促进发展上，在管帮促相结合上，我们存在的主

7、要问题和困难以及如何改进提高；辖内近几年经济发展的形势及下一步发展的趋势。　　6、辖内信用建设情况的调查。重点要搞清三点：信用现状及存在的突出问题；政、银、企三方在携手联动抓信用创建上当前应重点抓好解决的问题；银监局和人行及其他监管部门如何携手联动。　　7、金融统计信息方面的调查。要重点抓好两点：如何进一步发挥金融统计信息对经济发展的指导促进作用；与有关部门做好共享信息和合作开发上的问题与解决措施。　　三、实施全面创新工程，振兴金融监管事业　　在学习创新者上、保守停滞者下的今天，不创新就是失败，不创新就没有明天。我们必须认识到只有不断地开发全体员工的创造力资源，

8、才是我们生存和发展的最大