重庆农商行合规风险管理办法满分

《重庆农商行合规风险管理办法满分》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、重庆农商行合规风险管理办法满分题1（判断题）合规风险，是指因未遵循法律、规则和准则，而已经遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。错2. （判断题）监管机构关于本行的监管意见或建议属于重大合规风险事项。对错对错3. （判断题）审计稽核部门应定期审计、评价合规性审查尽职情况。并将合规审查意见落实情况纳入合规审计范围，据以评价相关机构、业务条线、部门合规尽职情况。对错4. (多选题)合规管理部门作为协助高级管理层管理合规风险的部门，包括A.支行合规管理部门B.支行各条线部门合规管理岗C.总行各条线部门合规管理岗D.分理处合规管理岗E.总行合规管理部5. (多选题)本行合规考核的目

2、的是HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReedA.为各岗位员

3、工薪资调增、职位变动、培训与发展等人力资源工作提供有效的依据B.促进合规风险管理部门与其他部门之间的交流，形成良好的沟通机制C.将合规风险管理实施情况与本行战略目标紧密结合起来，确保本行发展战略快速平稳实现D.提高本行合规风险管理水平6. （判断题）总行合规管理部负责全行的合规咨询事项，包括支行的合规咨询事项。对错7. （判断题）合规检查，是指为掌握本行各条线部门、各支行对法律、规则和准则的遵循情况进行的检查。对错8. (单选题)合规管理部门负责合规问责的调查并提出问责建议，在职责范围内实施批评教育。对涉及适当的经济或行政处罚的应送交（）办理。A.保卫安全部门B.人力资源部门C.审计稽核部

4、门D.纪检监察部门9. (多选题)以下属于重大合规风险事项的是（）。HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltr

5、ade,deshengmenWai,theReedA.部门或机构主要负责人收到法纪追究、行政处罚的，内部员工违法犯罪的B.因合规风险造成的诉讼案件C.涉嫌洗钱案件D.在经营活动中因存在的重大制度缺陷，已经或可能造成银行资产损失10万元以上的事项E.因经营活动中发生违规事项，受到处罚损失在5万元以上的事项10. （判断题）在对有关法律、法规的理解和适用等相关疑难问题提供合规咨询意见时，应参照有关法律、法规，并联系立法背景和立法原意，使咨询意见尽可能符合立法本意。对错11. (单选题)人民银行、银监会等外部监管机构对本行合规管理工作进行检查时，被检查单位应在接受检查（）个工作日内将《接受外部合

6、规检查报告表》报总行合规管理部。检查结束后，应及时将《外部合规检查结果报告表》报告总行合规管理部。A.3B.2C.1D.512. （判断题）如果，合规管理部门认为法律、规则和准则的变动将导致本行内部规章制度存在合规风险的，应当立即向合规负责人书面汇报，并提出风险处置措施。HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sis

7、terofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed对错13. （判断题）在工作中发现行内制度、操作规程与国家法律、规则和准则严重相违背的诚信举报事项由纪检监察部门负责受理、核查、处理。对错HightideagainstC