上周考试答案及解释

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1、2010年证券从业资格考试《市场基础知识》预测试题及答案word一、单项选择题　　1．狭义的有价证券是指（　　）。　　A．商品证券　　B．资本证券　　C．货币证券　　D．上市证券【解析】有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项上市证券是根据是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。容易错选C选项货币证券，注意两者的区别。　　2．下列各项中，属于商品证券的是（　　）。　　A．仓库栈单　　B．商业汇票　　C．银行汇票　

2、　D．支票【解析】商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。B、C、D选项都属于货币证券。　　3．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。　　A．发行市场与流通市场　　B．场外市场与交易所市场　　C．主板市场与二板市场　　D．二板市场与三板市场【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案：发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与

3、交易所市场是按交易场所结构分类的结果。　　4．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。　　A．上市证券与非上市证券　　B．国内证券和国际证券　　C．公募证券和私募证券　　D．固定收益证券和变动收益证券【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；按照证券发行的地域和国家．可以分为国内证券和国际证券；按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。　　5．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　　）。　　A．金融债券　　B．公司债券　　C．政

4、府机构债券　　D．金融证券【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。　　6．下列对非上市证券的认识中，错误的是（　　）。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtran

5、sitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve　　A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券　　B．非上市证券不允许在证券交易所内交易　　C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易　　D．凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非

6、上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。　　7．资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（　　）。　　A．股票市场和基金市场　　B．期信贷市场和证券市场　　C．短期资金市场和长期资金市场　　D．中长期信贷市场和证券市场【解析】资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场，包括中长期信贷市场和证券市场(股票市场、债券市场、基金市场等)，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用，因此称为资本市场。　　8．保险公司进行证券投资主要考虑（　　）。　　A．本金安全和收益率　　B．提高流动性和分

7、散风险　　C．调剂资金余缺　　D．筹集资金【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律．其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C选项太过笼统，D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳参考答案是A选项。　　9．下列各项中，不属于证券中介机构的是（　　）。　　A．证券业协会　　B．计审计机构　　C．律师事务所　　D．资产评估机构【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券

8、信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。　　10．15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（　　）的买卖。　　A．债券　　B．股票　　C．商业票据　　D．国家债券【解析】在证券市场发展的初级阶段，证券市场主要交易商业票据。11．世界上第一家股票交易所在（　　）成立。　　A．纽约　　B．阿姆斯特丹　　C．伦敦　　D．费城【解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。　　12．英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）年。　　A．17715.1-9,