2011年 中国证券业协会的“年审” 证券后续职业培训的答案

《2011年 中国证券业协会的“年审” 证券后续职业培训的答案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、http://wenku.baidu.com/view/6190f5addd3383c4bb4cd2f3.html1证券公司参与多个集合计划的自由资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。（V）2按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司不得通过专用证券账户为客户再次买卖该公司股票。（XX）3按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于（C）A5千万B2亿C1亿D10亿4按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，定向资产管理业务的投资

2、范围除了股票、债券、证券投资基金、央行票据外，还包括（ABCD）以及中国证监会认可的其他投资品种。A短期融资券B集合资产管理计划C金融衍生品D资产支持证券5按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行审批制，即证券公司于客户签订定向资产管理合同后，应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。（V）6集合计划存续期间，证券公司可以收回参与的自有资金。（X）7证券公司办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，接受单一客户委托，通过证券公司的专项资产管理账户，为客户提供资产管理服务。（v）8目前，证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资

3、产证券化业务。（v）9证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（）A接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额B向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺C使用客户资产进行不必要的交易D挪用客户资产10证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况，为客户提供量身定做的专业化，个性化，一对一的资产管理服务。（X）11经中国证监会及有关部门（如外管局）批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。（）12根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券

4、公司的资产管理业务包括（）A集合资产管理业务B特定资产管理业务5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveC定向资产管理业务D专项资产管理业务13证券公司从事资

5、产管理业务，投资所产生的收益由客户享有，损失由证券公司承担。证券公司可以按照约定收取管理费用。（）14证券公司资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其期限改正，并可以采取的监管措施包括（）A责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果B对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告D责令暂停证券公司资产管理业务15证券公司集合资产管理业务的客户限于（）A邮储银行的客户B证券公司或代理推广机构的客户

6、C某山村村民D一般公众客户16如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，下列做法正确的是（ACD）向证券交易所报告事后告知资产托管机构和客户事先取得客户的同意向中国证监会报告17根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行方法》第11条规定，证券公司的资产管理业务不包括（）A专项资产管理业务B特定资产管理业务C集合资产管理业务D定向资产管理业务18证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）等事项A投资比例B投资范围C管理费用D管理期限19证券公司专

7、项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况，为客户提供量身定做的专业化、个性化、一对一的资产管理服务。（）20下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围（）===========A证券投资基金B集合资产管理计划C股票D金融衍生品21针对集合资产管理计划，下来说法正确的是（）5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-le

8、vel,multi-functionalpublictransportsyste