首次公开发行股票承销业务规范》课后测验

《首次公开发行股票承销业务规范》课后测验》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、首次公开发行股票承销业务规范》课后测验　　篇一：C14031《首次公开发行股票承销业务规范》解读答案90分　　一、单项选择题　　1.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的（）优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售。　　A.10%　　B.20%　　C.30%　　D.40%　　您的答案：D　　题目分数：10　　此题得分：　　2.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（）年。　　A.一　　B.两　　C.三　　D.五　

2、　您的答案：C　　题目分数：10　　此题得分：　　3.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得超出最低申报价格的（），并在相关发行公告中披露。　　A.10%　　B.15%　　C.20%　　D.30%　　您的答案：C　　题目分数：10　　此题得分：　　二、多项选择题　　4.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，投资价值研究报告撰写应遵守以下原则：（）。　　A.独立、审慎、客观　　B.资料来源具有权威性　　C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性　　D.无虚假记载、误导

3、性陈述或重大遗漏　　您的答案：D,C,A,B　　题目分数：10　　此题得分：　　5.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：（）。　　A.发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位　　B.发行人经营状况、发展前景、盈利能力、财务状况和募集资金投资项目分析　　C.发行人与同行业可比上市公司（如有）的投资价值比较　　D.其他对发行人投资价值有重要影响的因素　　您的答案：D,C,A,B　　题目分数：10　　此题得分：　　6.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商

4、应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　A.真实　　B.准确　　C.完整　　D.及时　　您的答案：B,D,A,C　　题目分数：10　　此题得分：　　7.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人应以确切的事实为依据，不得（）。　　A.夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资　　者　　B.阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价　　C.口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息　　D.书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息　　您的答案：D,A,B,C　　题目分数：10　　此

5、题得分：　　8.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得（）。　　A.以任何形式公开披露投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外　　B.提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告　　C.在刊登招股意向（说明）书之后提供投资价值研究报告或泄露报告内容　　D.在刊登招股意向（说明）书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容　　您的答案：B,C,A　　题目分数：10　　此题得分：　　三、判断题　　9.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并

6、根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者的报价信息。（）　　您的答案：正确　　题目分数：10　　此题得分：　　10.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。（）　　您的答案：错误　　题目分数：10　　此题得分：　　试卷总得分：　　篇二：C14059《首次公开发行股票承销业务规范》XX年5月修订要点答案　　一、单项选择题　　1.以下关于首次公开发行股票路演推介的规定说法错误的是（）。　　A.承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介　　B.承销商应当

7、和发行人至少采用互联网方式向公众投资者进行公开路演推介　　C.承销商和发行人推介内容可以超出招股意向书及其他已公开信息的范围　　D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容　　您的答案：C　　题目分数：10　　此题得分：　　2.如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（）周内连续发布投资风险特别公告。　　A.一　　B.二　　C.三　　D.四　　您的答案：C　　题目分数：10　　此题得分：　　二、多项