三、证券公司客户资产管理

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1、政策法规三、证券公司客户资产管理2证券公司客户资产管理业务试行办法2证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）15证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）24集合资产管理合同内容指引35证券公司集合资产管理登记结算业务指南41证券公司定向资产管理登记结算业务指南44forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogr

2、amcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans第47页三、证券公司客户资产管理附件1证券公司客户资产管理业务试行办法附件2证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）附件3证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）附件4集合资产管理合同内容指引附件5证券公司集合资产管理登记结算业务指南附件6证券公司定向资产管理登记结算业务指南中国证券监督管理委员会令第17号　　《证券公司客户资产管理业务试行办法》已经2003年9月

3、29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。　　主席尚福林　　二零零三年十二月十八日证券公司客户资产管理业务试行办法第一章　总　则　　第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。　　第二条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)的规定，不得有欺诈客户行为。证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。　　第三条证券公司从事客户资产

4、管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。　　第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcomp

5、liance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans第47页　　第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。　　第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。　　第七条证券公司从事客户资产管理业

6、务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。　　第八条证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则，实行规范有序的自律管理。　　第九条中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。　　第十条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。第二章　业务范围和业务资格　　第十一条经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：　　(一)为单一客户办理定向资产管理业务；　

7、　(二)为多个客户办理集合资产管理业务；　　(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。　　第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。　　第十三条证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。　　第十四条证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计

8、划。forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercop