四川银行业从业人员五十个严禁(修订)试题b

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1、《四川银行业从业人员五十个严禁（修订）》考试试题（B卷）工作单位：姓名：得分：一、单项选择题（下列题中只有一个正确答案，错选或不选均不计分，每小题1分，共20分）1、严禁办理本人业务或本人以代办人身份办理他人业务，利用客户账户过渡（），或通过本人、他人账户过渡银行、客户资金。A本人资金B银行C客户2、严禁不刷卡（折）办理卡（折）类（）和诱导客户重复输入密码。A支付业务B挂失C转帐3、严禁借（）名义私自代客理财，泄露或违规修改客户信息。A他人B企业C朋友D银行4、严禁接收未经（）加密的批量代发工资数据包。A企业B客户C银行5、严禁弄虚作假，向上级和（）提供不实信息。A监管机构B人民银行C审计部门

2、6、严禁对发生的案件和（）事故隐瞒不报或迟报。A常规差错B重大差错C一般差错D较大差错7、严禁不按规定的（）和方法查库。A次数B频率C时间D内容8、严禁开具虚假（），违规出具担保承诺书。-7-A资金证明B资信证明C开户证明D存款账户9、严禁任何形式的账外经营和各种形式的（）。A考核专户B账外账C金库10、严禁对发现的违法违规线索、责任事故等（）迟报或隐瞒不报。A重大事项B一般事项C问题11、严禁现金类自助设备未安装（）即上线对外投入运行，自助设备的网线及网络接口不进行刚性防护。A报警系统B声控系统C视频监控12、严禁不按本行规定对自助设备（），不对外包加钞过程进行监督。A加钞B维修C查库13、

3、严禁清、装(卸)钞后不进行（）核对。A现金B账务C会计14、严禁自助设备长短款不及时查清原因并进行（）。A账务处理B账务登记C账务审核15、严禁对自助设备服务商的维修人员进场前不核实身份，不（B）其使用存储设备。A监督B监督控制C控制D全程陪同16、严禁不执行双人上门核实（）的规定，在新开户的账户档案中不留存银行核实人员与申请开户单位的招牌或路牌或办公环境等合影的信息资料。A开户单位的招牌B开户单位的路牌C开户资料D开户单位的办公环境-7-17、严禁已使用账户管理密码或支付密码的账户，在出售重要空白凭证、发行支付密码器和网上银行设备时，不以（）进行控制。A密码B账户C取现额度D印鉴18、严禁违

4、反账户和现金管理规定办理现金支取业务，或对超期临时存款账户和应年检未年检账户办理支付类结算业务，不通过核心系统控制新开立单位账户（）工作日内办理付款业务。A2个B3个C5个D1个19、严禁对不反馈对账信息、反馈对账结果不符以及对账回执有瑕疵的（）不重新组织对账。A个人账户B对公存款账户C结算账户D账户20、严禁不对未使用支付密码器账户和（）进行风险监控。A上门收款账户B重点账户C风险账户D控制账户二、多项选择题（下列题中有两个或两个以上正确答案，少选或多选不计分，每小题2分，共30分）1、严禁代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、印鉴章、银行卡（折）以及代客户（）

5、和操作（）、（）、（）等业务。A申请B设置密码C网上银行D手机银行E电话银行2、严禁在办理个人支付业务中未（）、（）和询问客户真实意愿的情况下进行柜面授权、复核。A审核传票B核实账务C审核资料D核实身份3、严禁使用他人（）、（）、（）、（）、（）、（）等进行业务操作。-7-A名章B操作柜员卡C密码D业务印章E有价单证F重要空白凭证4、严禁违规将（）、（）、个人名章交他人，以及向不符合规定的人员转授权。A授权卡B印章C金库钥匙D密码5、严禁（）、（），或违规使用内部账户，以及授意、指使、强令柜台操作人员违规操作。A取款B转款C垫款D压款6、严禁不按规定检查或督促检查（）、（）、（）等重要物品，不

6、对临时外出离开营业场所的操作柜员进行现金碰库。A库存现金B重要空白凭证C业务印章7、严禁对各级管理人员违规干预授权不抵制，对操作柜员违规操作行为（）、（）。A不制止B不纠正C不上报D不处理8、严禁指使或授意下属越权、违规、违章处理业务，干预（）、（）独立履行职责。A营业柜员B授权柜员C会计主管D操作柜员9、严禁使用他人的（）、（）、（）办理业务。A章B密码C证D卡E柜员号10、严禁为（）、（）、（）以及（）之间充当任何形式的资金掮客，或牵线搭桥帮助借款人筹集资金垫还贷款从中牟利，以及参与协助客户间的资金借贷、融资担保、集资、个人经商等活动。A高利贷公司B小额贷款公司C出资人D客户11、严禁单人

7、进行自助设备现金的（）、（）、（）、（）等。-7-A领取B上缴C装钞D卸钞12、严禁吞没卡非本人领取，不按时（）、（）、（）、（）吞没卡。A回收B保管C登记D上缴E销毁13、严禁在受理企业开户、法定代表人变更、挂失补办印鉴以及更换预留法人印章时不要求企业提供（）原件；不核查申请单位营业执照和（）信息的真实性；不核实法定代表人的（）真伪；不联网核查单位法定代表人、被授权人以及临时验资账户投资人的（）