cs13034证券公司客户资产管理业务规范答案100分

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1、《证券公司客户资产管理业务规范》解读   课后测验100分一、单项选择题1.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（）确定公允价值。   A.中间价   B.开盘价   C.收盘价   D.最高价2.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。   A.一   B.二   C.三   D.半3.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。main

2、tenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-6:20,andbasicallymeettheYibintravelneeds.Bus   A.三   B.四   C.五   D.两二、多项选择题4.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产

3、品、服务时，推广材料应当（）。   A.不得含有误导性信息   B.不得存在重大遗漏   C.不得含有虚假信息   D.真实、准确、完整5.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。   A.激进性   B.稳健性   C.一致性   D.公允性6.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。   A.专业审慎maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,m

4、anagementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-6:20,andbasicallymeettheYibintravelneeds.Bus   B.诚实守信   C.勤勉尽责   D.独立客观7.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。   A.《证券公司客户资产管理业务管理办法

5、》   B.《证券公司监督管理条例》   C.《证券公司集合资产管理业务实施细则》   D.《证券公司定向资产管理业务实施细则》三、判断题8.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在签订资产管理合同前，向客户充分揭示信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的后果。（）   正确   错误9.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当建立估值差错防范和处理机制，减少或避免估值差错的发生。（）   正确   错误maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk

6、,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-6:20,andbasicallymeettheYibintravelneeds.Bus10.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划（以下简称集合计划）后5日内，向协会备案。（）   正确   错误maintenancemeasures,thereisab

7、igsecurityrisk,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-6:20,andbasicallymeettheYibintravelneeds.Bus