wto规则下知识产权与自主创新研究

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1、WTO规则下知识产权与自主创新研究——以广西壮族自治区为实例分析作者：陈朝晖 朱雪忠…    文章来源：《知识产权》2007年第四期    点击数：547    更新时间：2008-12-3    【摘要】WTO相关规则不仅为市场竞争提供了依据，也为一个国家或地区的自主创新提供了相应的指导。在WTO规则下知识产权与自主创新关系密切，本文以广西作为一个研究实例，指出其在人力资源、科技投入、科技产出和科技意识四个方面存在一些问题，解决这些问题需要密切“官产学研”互动协同、调整财政科技投入结构、强化大中型工业企业的创新地位。    

2、20世纪30年代，英国李约瑟博士提出了著名的“李约瑟之谜”：为什么在前现代社会中国科技遥遥领先于其他文明？为什么在现代中国不再领先？一般认为，根本原因在于中国经济土壤没有产生自由竞争的市场，缺少使科技与经济紧密联系并相互促进的纽带，也就是知识产权制度。[1]毫无疑问，科技进步是现代经济社会发展的首要推动力，自主创新能力已成为一个国家和地区竞争力的决定性因素，世界各国政府无一不在努力调动经济、科技、教育等要素来支持形成国家创新体制。对此，TRIPS等WTO相关协议提供了规则指导。所以，理解和运用WTO相关规则，将有助于我国实现以

3、跟踪模仿为主向以自主创新为主的战略转变，形成基于知识产权为基础的国家竞争优势。    一、增强自主创新能力的WTO视角    1991年TRIPS被纳入WTO一揽子协议，TRIPS协议的目的在于“有助于促进技术革新和技术转让与传播，使技术知识的创造者和使用者互相受益，并有助于社会和经济福利的增长及权利和义务的平衡”YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytr

4、acktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject。[2]由此，TRIPS规则体系可以概括为自我保护规则和自主创新规则两部分，前者借助WTO的争端解决机制，形成对知识产权的强有力保护；后者鼓励知识产权创新，力争形成技术知识的创造者、使用者及社会的多赢格局。毫无疑问，知识产权本身就是自主创新成果的体现。创新成果需要知识产权的保护，知识产权保护的完善

5、则反过来激励和推动自主创新，成为推动科技进步的关键，而科技对经济发展的促进作用也主要是通过知识产权及其他相关法律的保护得以实现的。自主创新的过程就是不断完善和发展知识产权制度的过程。从自我保护而言，知识产权中重要的并不是自主创新含量的多少，而是这些创新所蕴含的市场前景及潜在利益。正因如此，相比自主创新的艰难，[3]对创新成果的模仿却容易得多。这意味着，自主创新的利益并不必然完全归创新者所拥有，仿制者有时可能获得比创新者更多的利益，这显然不利于自主创新。知识产权制度对特定创新成果赋予“私有权利”的目的，不仅在于确认和保护特定创新

6、成果的私权，更在于制止仿制者的不正当竞争与侵权行为，保障权利人应有利益，从而促进和保护以知识产权为核心的自主创新。    《补贴与反补贴措施协议》（以下简称SCM协议）对WTO允许补贴的范围、水平和合法成本项目进行了严格规定，同时明确指出对特定科研活动的金融支持不属于协议约束的范畴，为政府制定和修改科技投入政策、支持自主创新活动提供了依据。该协议规定：（1）政府资助企业、教育或研究机构从事基础研究的补贴不受协议限制。（2）协议规定政府对产业研究的补贴不得超过其合法成本的75％。（3）对于预先竞争开发活动（pre—competi

7、tivedevelopmentactivity），政府补贴不得超过合法成本的50％，或者不超过产业研究和预先竞争开发活动两项之和的62．5％。（4）将预先竞争开发活动取得的成果转化为商业目的应用研究，政府不可给予补贴。作为自主创新基础的基础研究，因其研究周期长、结果的不确定性和市场化程度低等特征，造成了资本市场的介入空白，这应完全由政府给予财政支持，起到弥补市场缺陷的作用。产业研究和预先竞争开发活动是形成自主创新成果最主要的研究活动，政府对此类研究仍应给予大部分的支持，而不应由企业独自承担全部研究风险。对于应用研究，由于研究风

8、险的降低和市场前景的明晰，政府应由财政扶持转为金融支持，企业理应成为该研究领域的主角。当前，我国多数政府科技支出大量集中在应用研究领域，将不同程度地面临着该协议的约束。    YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregion