021 智天下顾问验厂-内部审核管理程序

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1、某某礼品厂程序文件内部审核管理程序文件编号WD-ICTI-P-021发行日期2005-12-01版本/版次A0管控状态受控页次第7页共7页文件修订履历版本修订理由与内容简述修订日期拟定审核批准某某礼品厂程序文件内部审核管理程序文件编号WD-ICTI-P-021发行日期2005-12-01版本/版次A0管控状态受控页次第7页共7页1．目的建立并维持程序以进行管理系统审核。2．范围公司管理系统内部审核，以及可能的对供应商/分包商的要求。3．程序3．1成立审核组3．1.1审核组结构a.审核组由主导审核员（组长）和其他成员组成。3.1.2职责a.主

2、导审核员I．审核活动的规划。II．协调意见，代表所有成员作出决定。III．对审核及结果报告负责。b.协助执行审核组成员。3.1.3能力要求a.主导审核员应具备合格审核员条件：I．参加ICTI与ISO9001等相关训练课程并考试通过或合格内部审核员。II．具备一定的学历、组织能力和语言文字能力III．熟悉相关法规。b.审核组其他成员需具备相关能力。I．至少接受过公司ICTI与ISO9001等相关训练课程内部审核员训练。II．具备一定学历、工作经验和社交技巧。III．具备一定的法规知识和相关技术。3.1.4审核组所有成员均须做到公正与客观，并与

3、受审部门无直接责任关系。3．2制订审核方案与程序3.2.1由主导审核员负责制订审核方案与程序。某某礼品厂程序文件内部审核管理程序文件编号WD-ICTI-P-021发行日期2005-12-01版本/版次A0管控状态受控页次第7页共7页3.2.2审核方案应以有关作业或活动的重要性（影响力和风险程度）和以往审核结果为依据。3.2.3方案中须包括下列各项：a.审核范围和对象。I..确认管理系统以及审核的具体内容。II．规划预期访问人员（按10%比例随机确定）。b.审核方法I．纪录查核。II．作业、环境巡查。III．人员访谈、确认。c.审核程序（步聚

4、）。d.审核时间与行程。e.组织分工。3．3审核前准备3.3.1与被审核单位（部门）建立沟通管道，就审核的主要内容、时间与行程等进行协商。3.3.2复习前一次审核报告，以确定重点审核内容及注意事项。3.3.3准备相关资料和用品，包括a.被审核的相关资料，如各类证照、记录、员工人数等。b.审核时需使用的相关资料和用品，如各类表格、记录纸等。3.3.4参与审核人员的相互沟通。3.3.5熟悉审核方案与程序。3．4实施审核3.4.1首次会议a.公司高层主管、审核组所有成员及其他相关人员（通常为各部门主管）参加，由主导审核员主持。b.介绍审核组成员。

5、某某礼品厂程序文件内部审核管理程序文件编号WD-ICTI-P-021发行日期2005-12-01版本/版次A0管控状态受控页次第7页共7页c.由主导审核员介绍总体审核方案。d.回答相关疑问。e.确认审核行程及计划。f.派发相关资料用品。g.整个会议计划用时30-45分钟。3.4.2按审核方案与程序实施现场审核。a.基本资料查核I．组织架构。II．地理位置（厂区布置）。III．员工人数。IV．业务范围。V．证照现状。b.ICTI与ISO9001管理系统及文件查核I．是否按标准要求建立管理系统。II．是否按标准建立管理系统文件。c.系统实施及纪

6、录查核I．是否按管理系统进行运作。II．记录是否完整、符合要求。III．确认记录的真实、准确性。i.与主管、员工访谈。ii.作业、环境抽样查证（如有质疑或随机进行）。d.作业、环境巡察I．由适当人员陪同。II．潜在风险及控制现况。III．观察作业及设施状况（包括生活及其辅助设施）。e.访问相关人员某某礼品厂程序文件内部审核管理程序文件编号WD-ICTI-P-021发行日期2005-12-01版本/版次A0管控状态受控页次第7页共7页各部门、各阶层人员都须被访问到，尤其是关涉ICTI与ISO9001管理系统的重点人员，如人事、后勤、保安、检查

7、员、危险场所工作的员工等。3.4.3末次会议a.参加人员同首次会议。b.各审核系统（或人员）报告汇总于主导审核员处。c.初步总结主要优点和存在的问题。I．审核活动本身。II．审核中发现。3．5总结审核结果3.5.1管理系统及其文件与相关法规、标准的符合程度（列出一份不符合事项清单）。3.5.2管理系统与实际运作的一致性及符合程度（列出一份不符合事项清单）。3.5.3各相关规划事项、目标是否能得以实现（列出一份不符合清单）。3．6报告审核结果3.6.1由主导审核员负责撰写一份审核报告，内容须包括：a.整体概述。b.主要问题/优点。c.总体结论

8、。d.建议/改进措施。e.不符合事项清单（附）。3.6.2将审核结果与相关部门和人员沟通，并向员工及其他利益相关者通报。3.6.3将审核报告呈报公司管理高层。3．7实施审核后追踪