跨国犯罪的联合侦查研究

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1、跨国犯罪的联合侦查研究刘仁文*崔家国**【摘要】联合侦查是国际刑事司法合作的一种全新的形式，在世界各国联合打击跨国犯罪领域有着良好的效果。国际社会一直在倡导和推进联合侦查方面做出努力，很多国家也在实践中探索这一新型的国际合作形式。由于联合侦查的国际国内立法和实践经验的缺乏、各国法律制度的差异以及打击跨国犯罪力度的不同，这一合作形式在实施上还存在一定的阻碍因素。为了这一发展中的国际合作形式健康成长，从而更有效地发挥打击跨国犯罪的作用，需要国际社会共同做出努力，积极研究和探索相关理论，加快签署相关国际条约，制定、修改国内立法，消除合作障碍

2、，逐步达成共识，在实践的基础上不断完善联合侦查的程序、措施等各项制度，让这一具有发展潜力的国际合作形式不断走向成熟。【关键词】跨国犯罪联合侦查国际刑事司法合作近年来跨国犯罪越来越呈现全球化趋势，跨国犯罪分子可以跨越国界实施犯罪，而一国司法机关却难以自由地跨越国界行使管辖权，这就使得任何一个国家单独应对跨国犯罪变得极其困难。如果解决不了司法管辖区的隔离状态与犯罪分子跨境实施犯罪之间的结构性矛盾，跨国犯罪将会愈演愈烈。为了解决这一问题，国际司法合作不断突破原有的传统模式，进行了有益的尝试和变革。在这种环境下，一种新的合作形式——联合侦查（

3、jointinvestigation）应运而生，《联合国打击跨国有组织犯罪公约》和《联合国反腐败公约》都对联合侦查*中国社会科学院法学研究所研究员、博士生导师、刑法室主任。**中国社会科学院法学研究所博士后研究人员。2000年11月第55届联大通过了《联合国打击跨国有组织犯罪公约》，2000年12月中国签署了该公约，2003年8月中国批准加入该公约，2003年9月该公约正式生效。2003年10月第58届联大通过了《联合国反腐败公约》，2005年12月中国签署了该公约，2005年10月中国批准加入该公约，该公约于2005年12月正式生效

4、。《联合国打击跨国有组织犯罪公约》第19条、《联合国反腐败公约》第49条规定了“联合侦查”：“缔约国应当考虑缔结双边或多边协定或者安排，以便有关主管机关可以据以就涉及一国或多国侦查、起诉或者审判程序事由的事宜建立联合侦查机构。如无这类协定或者安排，可以在个案基础上商定进行这类联合侦查。有关缔约国应当确保拟在其领域内开展这种侦查的缔约国的主权受到充分尊重。”两公约中“联合侦查”的英文本均为jiontinvestigation，《联合国反腐败公约》中文译本为“联合侦查”；《联合国打击跨国有组织犯罪公约》中文译本为“联合调查”。做出了规定，

5、以促进世界各国通过实施联合侦查打击跨国犯罪。一、联合侦查概说（一）联合侦查的概念与特征1、联合侦查的概念根据国际公约的规定以及司法实践，我们对联合侦查作以下界定：所谓联合侦查，是指两个以上国家的主管机关，为打击涉及它们各自刑事司法管辖的15跨国犯罪，组建联合侦查机构共同开展侦查取证活动、缉捕犯罪嫌疑人的一种国际司法合作形式。为了更好地理解联合侦查的含义，我们来澄清一下它与相关概念的关系：（1）国际侦查协助（简称国际协查）。所谓国际侦查协助，是指国与国之间根据国家主权和互惠原则，为了查明某些犯罪事实或获取犯罪证据，而互相委托代为进行一定

6、的侦查活动的一种司法协助制度。参见赵永琛著：《跨国犯罪对策》，吉林人民出版社2000年版，第268页。联合侦查的运行方式与国际侦查协助是有区别的，国际侦查协助通常是在条约或互惠基础上，一国委托另一国进行的协查国就侦查事务给予请求国支持、援助和便利的一种活动。在国际协查中，协查国是独立完成侦查活动的，无需随时和请求国进行蹉商共同采取行动。而联合侦查的当事国各方必须及时互通情报和信息，以便共同采取联合行动，适时调整侦查部署，查获罪证，缉捕犯罪人。参见赵永琛：《论跨国犯罪的联合侦查》，载《公安大学学报》1997年第2期。从相关法律文件的规定

7、上也可以看出二者存在区别，如2001年《中华人民共和国和塔吉克斯坦共和国关于打击恐怖主义、分裂主义和极端主义的合作协定》第13条第3款规定：“缔约双方主管部门，应缔约一方请求，可以就涉及上海公约第一条第一款所指行为的案件进行共同侦查或协助侦查。”这里的“共同侦查”可以理解为联合侦查，从条文的表述可以看出，联合侦查是与“协助侦查”不同的概念。（2）国际刑事司法协助。国际刑事司法协助指一国的司法机关，根据另一国的司法机关的请求，代为或者协助实行与刑事诉讼有关的司法行为，在侦查、起诉、审判整个诉讼过程中都可以请求协助。我们认为，联合侦查不宜

8、包含在国际刑事司法协助范围内，因为联合侦查的行为方式不能为国际刑事司法协助所全部涵盖，联合侦查的实施过程是联合各方互相配合、互通信息、共同采取行动的过程。事实上，《联合国反腐败公约》和《联合国打击跨国有组织犯罪公约》也并