期货法律法规汇编-时间

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1、1.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。2.变更5%以上的股权；应当经国务院期货监督管理机构批准3.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：4.具备任职资格的高级管理人员不少于3人。申请设立期货公司5.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。6.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚

2、，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；7.股东会每年应当至少召开一次会议。8.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。9.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。10.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。11.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经

3、验；申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备12.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。13.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在

4、本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。14.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。15.会员大会有2/3以上会员参加方为有效。16.会员大会由理事会召集，每年召开一次。17.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。18.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学

5、历可以放宽至大学专科。19.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。20.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，2名推荐人的书面推荐意见；21.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告1.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。2.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

6、3.期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。4.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。5.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选6.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。7.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理

7、的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。8.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。9.保障基金总额达到8亿元人民币；经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金10.工作底稿和工作记录应当至少保存20年。11.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事