出口工业品退运调查指南体系

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1、出口工业品退运追溯调查指南体系规划（征求意见稿）山东检验检疫局前言出口工业产品退运追溯调查工作（简称“退运调查工作”），是检验监管工作的重要组成部分，对于提高出口商品质量水平、规范出口秩序、提高检验监管工作有效性具有十分重要的作用。2011年起草的《加强出口工业产品退运追溯调查工作的指导性意见》（征求意见稿）是退运调查工作的纲领性文件，确定了退运调查工作的指导思想、工作目标和工作要求。在此基础上，上海局起草了《出口工业产品退运货物追溯调查管理工作规范》。根据2011年宁波会议要求，山东局提出了“出口退运追溯调查工作指南体系”，作为《出口工业产品退运货物追溯调查管理工

2、作规范》的技术文件对该工作规范进行补充，从而构建起退运调查工作操作层面的框架，为退运调查工作提供实际操作的文件体系。1目的为加强对出口工业产品退运货物（以下简称：出口退运货物）追溯调查管理工作，及时掌握出口退运货物的质量动态，强化对出口工业产品的风险预警措施，加强对出口生产企业的后续监督管理力度，进一步提高检验检疫工作质量和依法把关水平，科学制定退运追溯调查工作指南，制定本规划。2依据《关于加强出口工业产品退运追溯调查工作的指导意见》（征求意见稿）《出口工业产品退运货物追溯调查管理工作规范》（征求意见稿）3范围本规划适用于出口工业产品退运货物追溯调查指南编制工作。4

3、体系构成包括：4.1《出口工业品退运追溯调查信息采集和追溯调查指南》；4.2《出口工业品退运追溯调查风险评估和处理处置指南》；4.3《出口工业品退运追溯调查信息系统操作指南》。说明：（1）从标准体系规划角度出发，一般情况下，标准体系应包括通则（标准）、术语（标准）、操作规程（标准）等子体系。由于《出口工业品退运追溯调查工作规范》已相当于通则，因此不再单独制定通则（标准），并建议简化《工作规范》。同时，出口退运追溯调查中所涉及的定义、术语较少，也拟不再单独制定术语（标准），而采取将定义、术语放到各操作规程的做法。（2）操作规程（标准）方面，根据上海局起草的《出口工业品

4、退运追溯调查工作规范》，出口退运追溯调查工作主要涉及信息采集、追溯调查、风险研判、结果处置等内容。由于各环节的技术规范内容较少，拟将信息采集和追溯调查部分合并形成《出口工业品退运追溯调查信息采集和追溯调查指南》；将风险评估和处理处置部分合并形成《出口工业品退运追溯调查风险评估和处理处置指南》。（3）鉴于目前出口工业品退运追溯调查已开发了信息管理系统，为规范该信息系统的使用，建议制定《出口工业品退运追溯调查信息系统操作指南》。5信息采集和追溯调查指南包括以下内容：5.1目的5.2依据5.3适用范围5.4术语出口退运货物追溯调查以及相关术语的定义。5.5信息采集5.5.

5、1信息来源分类出口退运追溯调查的主要信息来源。比如，通过CIQ2000申报的信息、进口全申报环节提供的有关信息、相关口岸部门提供的信息、国家质检总局及其他检验检疫局转发的信息、其他途径获得的信息。5.5.2入境申报要求5.5.3信息审核5.5.3.1口岸局、产地局的职责分工。5.5.3.2不同来源信息的审核和确认方式，为信息传递和派发提供目标。5.5.4信息传递各类所收集信息的传递方式、传递渠道、时限要求。5.6追溯调查5.6.1追溯调查的分类分成现场调查、书面调查、信息备案三类。5.6.2追溯调查要素5.6.2.1退运原因调查；5.6.2.2货物检验情况；5.6.

6、2.3企业质量体系情况；5.6.2.4企业诚信情况；5.6.2.5其他情况。5.6.3现场调查5.6.3.1现场调查的范围；5.6.3.2现场调查的人员组成；5.6.3.3现场调查的工作程序、方法、时限要求；5.6.3.4现场调查结论。5.6.4书面调查5.6.4.1书面调查的范围；5.6.4.2书面现场调查的程序、方法、时限要求；5.6.4.3书面调查结论。5.6.5信息备案3.5.5.1信息备案的范围；3.5.5.2信息备案程序、方法、时限要求。5.7统计分析6风险评估和处理处置指南包括以下内容：6.1目的6.2依据6.3适用范围6.4术语明确相关术语的定义。6

7、.5风险评估6.5.1风险识别针对调查要素进行风险识别。6.5.2风险评价6.5.2.1风险评价的程序、方法。6.5.2.2风险分为高、较高、一般三级风险。6.6处理处置6.6.1退运货物的处置6.6.2退运信息的处理6.6.2.1高风险信息6.6.2.2较高风险信息6.6.2.3一般风险信息6.6.2.4案例报告6.6.3退运调查信息的运用6.6.3.1作为调整出口生产企业分类的输入；6.6.3.2作为调整产品风险等级的输入；6.6.3.3作为《目录》外产品监督抽查的输入；6.6.3.4作为宏观质量分析的输入；6.6.3.5作为应对国外技术贸易壁垒的输入；6.