私募基金管理人登记法律意见书出具的那些事儿

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1、精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------重磅倾心解构｜私募基金管理人登记法律意见书出具的那些事儿2016-02-16 团队原创 中国金融财税律师吴宏浩本文旨在从专业角度去阐明法律意见书在哪些情况需要出

2、具、出具的具体时间以及一份完整的法律意见书会包含哪些内容等，希望对您有所帮助，也欢迎进行业务上的探讨与合作。一、在哪些情况下，私募基金需要聘请律师事务所出具法律意见书？（1）基金管理人新登记时：自2016年2月5日起，新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于自2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。盈科财税金融律师提醒：各位新申请私募基金管理人登记的机构需要提前委托律师出具法律意见书。法律意见书为必备材料，缺少该材料将导

3、致材料不全而无法受理申请。（2）首次备案基金产品时（补提）：已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。（3）协会要求时（补提）：已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。盈科财税金融律师提醒：上述两种情况是针对已经成功登记成为私募基金管理人的机构，也就是说有25000余家基金管理人都可能需要聘请律师补贴出具法律意见书。需要强调的是，对于没有备案过基金的私募基金管理人（据统计大约有17000余家）若想继续从事基金业务，就

4、必须聘请律师出具法律意见书。当然，对于已经备案过基金产品的机构，是否需要补提法律意见书的决定权在中国基金业协会，但我们认为协会应该明确标准，否则容易导致权力寻租。（4）已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。 二、法律意见书对出具的具体时间？用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内----------------------------------------

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6、----------。《法律意见书》报送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登记申请材料；若确需补充或更正，经中国基金业协会同意，应由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。盈科财税金融律师提醒：基金变更等其他情形并未有明确规定，但是一般情况下，我们认为应该参照基金登记的规定，即申请之日前一个月内出具。 三、所要出具的法律意见书包含哪些内容有何具体要求？法律意见书正文中，律师将会就下述内容逐项发表法律意见，并就对私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。（一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。私募基金管理人历史沿革的问

7、题，律师尽职调查时的材料一般包括：1、申请机构设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）；2、申请机构是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更，如有，律师将会重点关注，进行论述并做充分信息披露；3、如果是已经登记了的申请机构，则需要提供相关的登记文件。（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理