2011证券从业资格考试《证券交易》考前练习题汇总--第七章

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1、第七章资产管理业务一、单项选择题1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（www.TopSage.com），并应当遵循分散投资风险的原则。A.10%B.15%C.20%D.25%2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（www.TopSage.com）亿元。A.2B.3C.5D.103.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决

2、定之日（www.TopSage.com）个月内启动推广工作，并在（www.TopSage.com）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（www.TopSage.com）。A.5%B.10%C.15%D.20%5.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（www.TopSage.com）。A.1%B.2%C.3%D.5%6.证券公司应当自专用证券账户

3、开立之日起（www.TopSage.com）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.157.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（www.TopSage.com）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A.5B.10C.15D.308.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（www.TopSage.com）。A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C.证券

4、公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称9.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（www.TopSage.com）年。A.5B.10C.15D.2010.集合资产管理计划推广期间，应当由（www.TopSage.com）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门11.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务

5、，并由（www.TopSage.com）进行复核。A.托管机构B.证券公司自己C.推广机构D.结算托管部门12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（www.TopSage.com）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A.1B.2C.6D.1213.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（www.TopSage.com）。A.上月资产市值B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值14.集合资产管理计划存

6、续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（www.TopSage.com）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A.3B.5C.15D.3015.证券公司、托管机构应当至少每（www.TopSage.com）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月16.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（www.TopSage.com）。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

7、B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额17.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（www.TopSage.com）。A.违反法律、行政法规B.违反监管部门规章及规范性文件C.违反行业规范D.投资决策失误而受损失18.（www.TopSage.com）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.管理风险19.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的

8、是（www.TopSage.com）。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊20.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（www.T