《银行案件防控工作情况汇报》

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1、银行案件防控工作情况汇报根据总总行《关于印发的通知》和分分行《建设银行湖北省分行案案件防控及整改方案》精神，，为进一步加强案件防控工作作，结合支行实际，认真组织织全员对《方案》进行了学习习，通过学习，全员风险意识识得到进一步强化，使全员牢牢固树立起防范风险和案件的的第一道防线。同时，进一步步转变工作思路，变被动应对对为主动防控，将工作重心由由事后处置向事前预防、主动动出击前移。对全行经营管理理中存在的薄弱环节，从执行行各项规章制度细节入手，各各部门深入机构网点防范案件件和经营风险上找问题，对检检查发现的问题

2、积极整改，不不断促进了案件防控工作。现现汇报如下：一、基本情况况2007年以来，支行党党委高度视案件防控工作，充充分依靠员工的智慧和力量，，集思广益，结合实际工作查查找问题，重点对各项规章制制度进行梳理，查缺补漏、剔剔旧补新，使制度与实际工作作相符；对内管内控、工作落落实和业务流程等层面存在屡屡查屡犯的问题进行认真分析析梳理，分类汇总，通过查找找基础管理工作中深层次的问问题和漏洞，剖析根源，制定定方案及时整改。1．年年初全行员工签订案件防控责责任书1194份，（支行行行长与分管行长签订案件防控控责任书、分管

3、副行长与部门门、机构网点负责人签订、部部门负责人与员工签订案件防防控责书）实行分管责任，使使案件防控责任到人，不留死死角。2．认真落实《关关于在全省建行开展员工不良良行为排查工作》建鄂函[22007]231号的通知精精神，在支行开展了全方位对对员工不良行排查工作，以提提高员工防范道德风险和业务务操作风险的能力，对员工不不良行为排查率为100%。。3．认真传达案件防控控工作动态及上级文件，根据据支行机构网点分散特点，22007年采用电子邮件方式式转发案件防控工作动态及上上级等文件，以部门、机构网网点为单位组织

4、员工学习传达达，提高了全体员工案件防控控意识。4．条线管理部部门深入机构网点搞好案件防防控及整改，促进整改工作落落实。为了加强基层机构关键键环节操作风险管理，进一步步完善风险控制体系，全面提提高网点工作效率和抵御风险险能力，防止出现因“管理疲疲劳”产生的操作风险和案件件，条线部门、机构网点负责责人加强积分管理工作，对违违规行为员工现场积分，20007年至今全行员工违规行行为137人次，共积分2001分。二、案件防控具体体做法认真贯彻落实省分行行《关于在全省建行开展员工工不良行为排查工作的通知》》(建鄂函[2

5、007]2331号)文件精神，我行结合合实际，全行范围内开展了全全方位、多层次对员工不良行行为的排查工作。（一））高度重视，周密部署，扎实实落实班子高度重视，先先后召开专题会、推进会、督督导会，对总行和省分行案件件防控视频会精神的落实工作作进行明确部署和严格要求，，不等不靠，提早下手。成立立了由蒋勇行长任组长、办公公室、人力资源部、监察合规规部等部门负责人组成的排查查领导小组，并对排查工作做做出安排部署。要求各部门、、网点负责人必须本着对建行行事业、对员工和对自己高度度负责的态度，率先垂范，以以身作则，认真

6、扎实地抓好排排查工作，有针对性地加强思思想教育工作，严以律己，自自觉抵制、检举和纠正违反总总行九项禁止性规定的行为，，做到突出重点、整体推进。。（二）明确责任，各尽尽其职，各负其责“一一把手”负总责，亲自过问、、主动协调、直接参与；在此此基础上，逐一分解细化整改改措施，逐项明确牵头、协办办和督办部门，各部室加强沟沟通，充分信息共享，形成了了各部室齐抓共管、全部整体体联动的格局。截至目前，各各项措施已经全部启动，有效效地遏制各类案件和重大违纪纪违规问题的发生。（三三）筑防火墙，注重预防，适适时预警认真开展专项

7、排排查，加强员工行为管控，先先后开展重要岗位员工不良行行为排查，员工挪用信贷资金金进入股市专项行为排查，排排除隐患；组织开展典型案件件警示教育活动，警示全员珍珍惜拥有、珍爱职业生命，深深入开展“员工行为九项禁止止性规定”，要求各部室负责责人带头学，结合本职工作深深入学，做到人人知晓，入脑脑入心，进一步增强员工合规规经营、按章办事的自觉性。。一是紧密结合支行实际际，注重工作措施的针对性，，重视工作方法的有效性，抓抓住自查、互查、民主测评和和综合考评三个阶段，合理安安排各阶段工作进度。并在排排查过程中注重“三个

8、延伸””，即：在时间上向八小时外外延伸，在思想上向可能产生生道德风险的行为表现方面延延伸，在业务上向操作细节上上延伸，做到排查工作深入、、彻底。二是首先采取全全行员工自查、互查的方式，，然后排查工作组分成两个小小组深入到部门、网点听取负负责人对每位员工的思想、工工作、生活、家庭等方面的综综合评价，并组织员工对本部部门、网点负责人进行民主测测评。部门、网点平常也较注注重员工的思想状况，与他们们交心谈心，沟通思想，同