稽核管理制度-铸成华旭老师

《稽核管理制度-铸成华旭老师》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、XXXX有限公司稽核管理制度（试运行)文件编号XL016文件版本A/0生效日期总经理签发日页次第18页共18页注：1、此份为试运行文件，该流程/制度负责人为稽核办主任，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理、判定；2、若在试运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉稽核办主任指导；3、运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。文件更改一览表版本更改内容更改日期更改人评审栏稽核办人力资源部营销部计划物控部生产部综合部财务部总经办稽核办兴隆公司总经理18XXXX有限公司稽核管理制度（试运行)文件编号XL016文件版本A/0生效日期

2、总经理签发日页次第18页共18页稽核流程图序号作业流程责任部门责任人表单作业内容1接收稽核任务务稽核调查下令整改开奖惩单NGOK奖惩通告稽核汇总稽核汇报归档管理稽核中心稽核主任稽核成员《稽核任务书》稽核中心接到稽核任务后，2稽核中心、相关部门稽核成员、相关部门负责人《稽核检查表》《稽核申请单》稽核成员按照《稽核任务书》、《稽核申请单》分配的任务，到相关部门进行稽核，召集责任人进行事实调查确认；3稽核中心、相关部门稽核成员、相关部门责任人《稽核检查表》《整改通知书》《乐捐单》1、对事实清晰、有处罚依据且经责任人确认须处罚的，由稽核成员在《稽核检查表》上注明稽核处理

3、结果后经责任人签字确认生效，并开出《乐捐单》；2、要求整改的，由稽核成员下《整改通知书》，经责任人签字确认后进行整改；4稽核中心、人事部稽核主任、稽核成员、人事部负责人《稽核检查表》《乐捐单》《稽核检查汇总表》稽核成员将责任人签字须处罚的《乐捐单》交稽核主任，由稽核主任审核签字后转人事部发出处罚通告，并进行处罚；5稽核中心稽核成员、稽核主任《稽核检查表》《稽核汇总表》《专项稽核报告》稽核成员负责将一个稽核周期内《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》上交稽核主任；6稽核中心稽核专员《稽核检查表》《稽核汇总表》《稽核工作总结》《稽核中心周工作总结与计划表》

4、稽核专员在管理例会上向董事长、总经理汇报上个稽核周期工作；7稽核中心稽核主任《稽核检查表》《稽核汇总表》《专项稽核报告》稽核主任负责将《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》归档管理1.0目的：为强化监督，规范管理，促进各项工作有序开展，更好地激发公司全体员工的18XXXX有限公司稽核管理制度（试运行)文件编号XL016文件版本A/0生效日期总经理签发日页次第18页共18页工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。1.1通过稽核，提高执行力；1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；1.3检查、落实公司各项

5、规章制度、程序文件、管理规程以及会议决议的执行情况及其工作进度；1.4加强与促进公司各部门之间的协调、沟通；1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；1.6准确掌握全公司员工的工作业绩，促进公司各部门提高工作效率；1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；1.8树立正面典型，弘扬正气，营造积极进取、健康向上的工作氛围；1.9促进企业和谐发展。2.0范围：2.1公司日常性稽核工作及专案稽核工作；2.2公司各部门、各岗位工作人员。3.0权责：3.1稽核办权责3.1.1稽核办代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权提报权；3.1.2稽核

6、各部门、各岗位是否按照公司规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明书、通知、通告等文件的条款规定进行作业；3.1.3坚持以公司规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明、通知通告等文件的条款规定为准绳，以事实为依据，以纠偏为重点、以教育为目的，实事求是开展工作；3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚提报权；3.1.5有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。3.1.6有权在公司内部聘请稽核代表并协请参与稽核。3.2稽核主任权责3.2.1接收总经理下达的稽核工作任务；3.2.2组织稽核专员认真学习各种制度条文，熟练掌握奖罚尺度，严格规范展开稽核作业，促使公司各项

7、工作良性、持续发展；3.2.3以身作则并要求稽核专员根据《稽核岗位说明》、《稽核计划》、《稽核通知书》之18XXXX有限公司稽核管理制度（试运行)文件编号XL016文件版本A/0生效日期总经理签发日页次第18页共18页要求自动自发的进行稽核工作；3.2.4按时完成《稽核检查表》、《稽核整改通知书》、《稽核汇总表》、《稽核报告》、《稽核奖惩单》的填制和上交；3.2.5及时向总经理反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明、通知通告等文件之规定条款的缺陷并提出改善建议；3.2.6组织稽核例会，汇总每个稽核周期的稽核工作，将《稽核总结》分发

8、各部门并上报总经理。3.