第五章 国际生产折衷理论

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1、第五章国际生产折衷理论第一节国际生产折衷理论的分析框架第二节国际生产折衷理论的发展第三节对国际生产折衷理论的评价第一节国际生产折衷理论的分析框架一、国际生产折衷理论简介1973年，英国经济学家约翰﹒邓宁在《国际生产的决定因素》中提出，只有将贸易与国际直接投资这两种相互替代的国际化形式基于所有权禀赋与区位禀赋两个方面进行探讨，才能正确评价英国加入欧洲经济共同体的经济涵义。其折衷思想的最早萌芽1976年在斯德哥尔摩召开的一次题为“经济活动的国际分配”的诺贝尔研讨会上正式提出折衷理论这一概念。由于这一研究理论与企业协调自

2、身活动的具体方式有关，因而也被称为所有权优势的综合理论。由于概论涉及三个主要概念所有权优势（Ownership）、内部化优势（Internalization）和区位优势（Location），所以有时也被称为OIL理论。折衷理论区分了两种资产的概念。折衷理论认为企业对外直接投资的产生会基于以下三方面优势因素的组合：第一种资产是指不分企业规模与国籍，对所有企业都适用的资产，但是这一资产产生于某一特定区位，因而必须在这些区位当中利用。包括：自然资源和各种劳动力及靠近市场的便利；这些要素禀赋使用的社会、法律与商业环境、市场结

3、构、政府法规与政策。第二种资产是指企业自身所创造的（某种知识、组织与人力资源管理技巧等）或是从其他机构中购买所得。这些特定的所有权资产可以是法律保护的某种权利，或是一种商业垄断权利，或是来源于企业规模多样化及技术特征（联合生产的经济、营销能力、过剩的企业家能力）等方面。跨国公司拥有东道国不具备的所有权优势。有形优势（更好的技术、产品、营销渠道、规模经济等）无形优势（品牌、商标等）内部化优势跨国公司通过内部化相比直接出口、或许可证转让等其他方式可以达到更好利用自身的所有权优势。区位优势跨国公司在某国进行投资时所享有的当

4、地禀赋条件与自身结合而产生的更大便利。（一）综合所有权优势吸收了海默关于所有权禀赋优势的内涵，即一国企业所具有或能够获得的而其他国家企业无法获得的资产及其所有权。企业所积累的特有优势；企业自身作为替代市场的一种组织制度优势，海默称之为一体化优势；投资母国为其提供的区位禀赋优势。实质上具备了邓宁后来提出的折衷理论的基本雏形，但有缺陷。缺陷：虽然将企业替代市场这一组织制度优势作为一项基本条件提及，但并未展开论述这一优势在不同国际化方式选择中所起的突出作用，没有具体阐述一体化优势在不完全市场中的普遍效用。折衷理论：抓住了传

5、统理论在解释FDI活动时那些必要且普遍的特征，而且在阐述所有权特有优势时突出了这一理论运用中与众不同的观点：并非拥有技术本身赋予到国外投资的企业以优势超过其竞争对手，而是企业将技术内部化使用相比将技术直接出售更为有利的这一优势所决定。如果不存在将产品或销售技术进行内部化的动机，那么在技术密集型产业中FDI就会让位于许可证交易或双边有关技术销售的合同安排。如果没有将外部不完全市场内部化的激励，各种垂直与水平一体化活动就会大大减少，交易就会更多地在独立公司之间展开。基于内部化的所有权禀赋优势是邓宁折衷理论最为鲜明的特点。

6、（二）区位优势在研究不同国家企业所有权优势的差异时，所有权优势往往并不完全独立于所在产业结构或当地经济与制度环境。跨国企业的创新活动总是响应要素禀赋与市场需求，而后者常常会提供跨国企业最初创新活动形成的所有权禀赋优势。邓宁认为区位优势包括三方面内涵：只供所处区位企业使用的资源；诸如税收、政府对分红汇出限制等不可避免或是无法转移的成本；从生产国到销售国产品运输成本。折衷理论对区位优势的研究重心：可能存在因地理空间摩擦而导致的特殊内部化经济的原因；可供内部化优势发挥最大潜力的区位特有禀赋在不同国家间的分布是不均衡的；当存

7、在市场不完全或国别政府政策差异的情况下，跨国公司会受到自身通过内部化运营利用这些外部不完全性不同程度水平的影响。类型所有权优势区位优势内部化优势例子资源基础性资本、技术，靠近市场拥有资源确保以正确的价格供应产品，控制市场石油、铜、锌、锡、香蕉、可可、茶进口替代制造资本、技术，管理与组织技能，过剩的R&D与其他能力，规模经济，贸易商标原料与劳动力成本，市场，政府政策希望利用技术优势，高交易成本或信息成本，买方的不确定性等因素计算机、药品、汽车、香烟合理化分工a产品b工艺内容如上，靠近市场a产品分工与集中的经济b低劳动力

8、成本，东道国政府对当地生产激励a同上，从相互联系活动中的收益b垂直一体化经济a汽车，电子设备，农业机械B消费类电子，服装等类型所有权优势区位优势内部化优势例子贸易与分销分销的产品当地市场，需要接近消费者，售后服务等需要确保销售渠道及保护公司名号多种，尤其需消费者近距离接触的物品配套服务靠近市场（存在其他外国投资者）市场如第二与第四类描述保险、银