ofdi逆向技术溢出对长三角地区全要素能源效率的影响

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1、OFDI逆向技术溢出对长三角地区全要素能源效率的影响陶长琪，王慧芳(江西财经大学统计学院，江西南昌330013)摘要：探究对外直接投资对全要素能源效率的系统性影响，为推动长三角地区以开放促转型、培育经济增长新动力提供依据和参考。本文以2005-2014年长三角24个地级市为样本，基于模拟退火和NLS法的PSTR模型，以人力资本和技术差距为吸收能力变量，考察OFDI逆向技术溢出对全要素能源效率的影响。结果显示：两者之间具有显著的单一门槛特征，且二者关系随吸收能力高低发生转换。具体来看，随着人力资本的提高，前者对后者

2、的影响由轻微负向逐渐变为正向显著，而当技术差距变小，该影响则由正向不显著逐渐变为正向显著。同时，各地级市呈现明显区域差异，跨越各自门槛值的样本比例偏低，且人力资本方面仅有上海、南京及杭州处于高体制，技术差距方面则未有地级市进入高体制。最后，给出了相应的建议。关键词：OFDI逆向技术溢出；全要素能源效率；长三角地区；吸收能力；PSTR模型中图分类号：文献标识码:A1引言据统计，2015年长三角对外直接投资(OFDI)存量多达1033.4亿美元，占当年中国地方总对外投资存量的30.0%，并以高达381.6%的年均速度

3、增长。对外投资的持续增长，将成为长三角地区获取发达国家逆向技术溢出的重要渠道。此外，2015年长三角地区生产总值多达13.8万亿元，占全国64.1万亿元的19.8%。但能源投入是长三角地区经济增长的主要推动力之一，能源消耗过大、效率不高等问题逐渐突出，日益成为长三角地区可持续经济发展的重要瓶颈。根据国际投资学相关理论，长三角地区对外直接投资产生的逆向技术溢出将使其有机会模仿、吸收国外先进技术，进而提升当地技术水平。但是，外来先进技术被长三角地区消化吸收则需要一定的条件，吸收能力则是实现这一过程的关键。专家断言，“

4、十三五”时期是我国对外投资发展的黄金期。正确认识我国现阶段对外投资在改善能源效率进而推动形成经济可持续发展过程中的重要地位及关键因素，对我国下阶段采取针对性的相关政策促进经济转型升级具有重要的理论与实践意义。因此，从吸收能力的角度，探究OFDI逆向技术溢出对全要素能源效率（Totalfactorenergyefficiency）的影响机制及作用效果，为实现长三角地区高效吸收逆向技术溢出，以改善当地全要素能源效率，具有参考价值。收稿日期：2017-06-01；修改日期:2018-02-28.基金项目：国家自然科学基

5、金“基于知识溢出的区域技术创新驱动与产业结构优化升级耦联机制研究”(71473109)、“环境约束下区域技术创新效率的空间特征、溢出效应及影响机制研究”(41461025)、“区际产业梯度转移与升级中的技术势能集聚、转换及空间效应研究”(71773041).作者简介：陶长琪（1967—），男，博士，教授、博导，研究方向为计量方法与应用。学者们纷纷检验了OFDI逆向技术溢出的存在。Kogut和ChangError!Referencesourcenotfound.最早研究此论题并推测技术寻求是跨国企业对外直接投资的重

6、要动因。随后，Head等Error!Referencesourcenotfound.证实日本企业对美直接投资使国内一些公司的技术水平得到提升。LichtenbergError!Referencesourcenotfound.在前人的研究基础上提出了一国的“国外研发资本存量”计算公式，首次定量验证了OFDI是国际技术溢出的重要渠道。Chen等Error!Referencesourcenotfound.则从国家和行业的层面证检验了OFDI的逆向技术溢出效应。随后，国内学者也开始关注发展中国家尤其是中国的逆向技术溢出。

7、付海燕Error!Referencesourcenotfound.发现发展中国家利用向技术发达国家投资产生的逆向技术溢出本国技术创新有明显的促进作用。董有德和孟醒Error!Referencesourcenotfound.、霍忻Error!Referencesourcenotfound.均发现我国OFDI存在逆向技术溢出效应。此外，学者还从母国吸收能力视角来研究OFDI逆向技术溢出效应，发现母国吸收能力是影响OFDI逆向溢出效应的关键因素。Borensztein等Error!Referencesourcenotf

8、ound.和SiotisError!Referencesourcenotfound.则较早地证实吸收能力在技术溢出效应的发挥中起着重要作用。Görg和GreenawayError!Referencesourcenotfound.进一步发现只有母国吸收能力到达“门槛值”的时候，OFDI才能显著促进母国技术进步。随后，国内学者对这一论题也纷纷进行检验。李梅和柳士昌Error!