证券市场基础模拟

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1、1自20世纪80年代以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。A金融机构的去杠杆化。B放松金融管制C金融监管的改革D金融创新2交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来时期（交割日）买卖某种标的的金融资产或金融变量的合约是（）。A金融远期B金融期货C金融期权D互换3买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A金融期货B金融远期合约C金融期权D金融互换4证券公司自营业务的最高决策机构是（）。A董事会B投资决策机构C主营业务

2、部门D业务执行部门5首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求，最近1年净资产不少于（）。A2000万元B3000万元C4000万元D5000万元6证券投资基金的收益有可能（）债券。A高于B低于C等于D无法判断7目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A结构化票据B外汇结构化理财产品C固定收益理财计划D浮动收益理财计划8目前我国金融债券最主要的发行主体是（）。A商业银行B中国人民银行C政策性银行D证券公司9沪深300指数成份股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A5%

3、B8%C10%D12%10当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，股价可能因此而（）。A下降B增加C不变D无法判断11证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A3，5B1，3C2，6D3，412指数基金比较适合数额较大，风险承受能力较低的（）投资。A证券B资金C股票D基金13政府发行的证券品种一般为（）。A证券B股票C基金D互换14经基金资产估值后确定的（），是就算开放式基金申购与赎回价格的基础。A基金资产价值B基金资产总值C基金负债总值D基金利润

4、15一般情况下，下列证券中，哪些证券是没有固定期限的（）。A开放式基金B封闭式基金C债券D定期存款单16股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/417在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为（）。A红筹股B境外上市外资股C境内上市外资股DS股18买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权19以下不属于

5、政府债券特征的是（）。A安全性高B流通性差C免税待遇D收益稳定20未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。A非法发行股票或公司、企业债券罪B内幕交易、泄漏内幕信息罪C欺诈发行股票、债券罪D提供虚假财务会计报告罪21以下关于股票的说法错误的是（）。A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B股票是设权证券C股票是资本证券D股票是综合权利证券22在资本市场占有重要地位的国债是（）。A短期国债B中期国债C长期国债D无限期国债23以下关于

6、我国的公司债券法说法错误的是（）。A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在2年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《中国债券发行试点办法》D发行公司债券应当符合《证券法》、《公司法》和《中国债券发行试点办法》规定的条件24下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。A代办股份转让系统又称三板B代办股份转让系统是指具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股

7、份转让平台C代办股份转让系统由中国证监会负责管理D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况进行报告25借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（）。A外国证券B欧洲债券C亚洲债券D熊猫债券26样本股由在深圳证券交易所上市的、完全股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。A深证新指数B中小企业板指数C深证100指数D深证A股指数27中小企业板是经国务院批准、（）批复同意而设立的。A证券交易所B国家发改委C证监会D证券业协会28证券交易所通过实

8、时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。A行业监控B交易监控C证券监控D资金监控29我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获得不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A1，5B2，6C1，3D2，430美国次贷危机爆发