指纹认证系统管理流程

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1、指纹认证系统管理流程文件编号：指纹认证系统管理流程1目的本文件规定了XX行（以下简称“本行”）指纹认证系统操作规范和控制要求，旨在规范业务操作，防范业务风险，强化合规风险管理和内部控制管理，保障本行业务健康发展。2适用范围本文件适用于本行柜员指纹采集与管理、非帐务柜员指纹交接、重新启用柜员卡的具体操作。3定义、缩写与分类3.1定义柜员：指符合《安徽省农村合作金融机构柜员管理办法》相关规定，允许进入综合业务系统从事操作的人员，并已按正常程序申请取得综合业务系统柜员号。3.2缩写无3.3分类无4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责总部/分管领导负责启用柜员卡申请的审批。计划财务部/综合管

2、理岗1)对综合业务系统柜员进行指纹认证管理；2)负责进行交接非帐务柜员交接操作；3)检查指纹是否可用；第11页共11页指纹认证系统管理流程文件编号：1)根据审批结果,重新启用柜员卡。电子银行部/信息安全管理员岗1)确定是否需要采集指纹；2)负责采集员工指纹；3)复验指纹是否能用。人力资源部/人事管理岗1)审查申请是否符合用工管理有关规定，是否存在不兼容岗位；2)审批分支机构提出的非帐务柜员交接申请。各分支机构/主任岗审查、审核主管会计提出的申请。各分支机构/主管会计岗1)合理设置员工岗位，提出指纹采集申请；2)根据工作需要提出非帐务柜员交接申请；3)根据实际情况申请柜员卡。各分支机构/非

3、账务柜员岗登录系统，检验交接是否成功。帐务柜员岗各分支机构/柜员岗1)登录系统，检验指纹能否正常使用；2)验证柜员卡是否可用,写入柜员号是否是本人号码。5原则与基本规定5.1原则无5.2基本规定1)根据综合业务系统柜员级别分类，在指纹认证系统中对每一位人员设有普通柜员指纹一组（两枚）和其它柜员指纹两组（4枚）。每组指纹2枚，其中1枚为主用，另一枚为备用，主、备指纹对应同一个柜员号。2)对每位柜员一次性采集6枚指纹，原则上左右手各三个，依次为拇指（对应柜员号1，不允许为空）、食指（对应柜员号2）、中指（对应柜员号3），左右手相同手指对应同一个柜员号（一主用、一备用）。3)第11页共11页指

4、纹认证系统管理流程文件编号：拇指的指纹信息和普通柜员的柜员号对应，实行终身绑定制，不进行交接，不随柜员所属机构调整而变化，直至柜员不再从事信用社工作。1)食指的指纹信息和主任柜员号或主管柜员号对应，根据人员管理的实际情况可交接。2)中指的指纹信息和库管员卡号对应，根据人员管理的实际情况可交接。3)客户经理虽然拥有柜员号，但不进入综合业务系统操作，暂时不使用指纹认证系统。4)柜员的指纹信息与其对应的工号是唯一匹配关系，以指纹认证方式进入综合业务系统的所有操作均视为该柜员所做。5)明确本行电子银行部为指纹认证系统的日常管理机构，负责本行柜员的指纹信息采集启用、指纹系统和指纹仪日常管理维护工作

5、。本行财务会计部负责柜员指纹禁用/修改、柜员指纹机构调整以及其它相关工作，随柜员变动申请一并处理；非账务柜员指纹交接，由所在社申请，经人力资源部审批后，财务会计部再作调整。6)指纹认证系统采用指纹和密码对柜员身份进行识别和管理。柜员应妥善保管自己的密码，并定期或不定期更换密码。7)所有主任柜员、主管柜员和库管员所对应的柜员号在指纹认证系统中交接成功以后，该机构所有指纹仪必须进行指纹下载更新。同时接交柜员必须第一时间进入综合业务系统修改该柜员号的密码，严禁交接以后不更新密码或更新使用过于简单的密码。对因接交柜员对密码更新不及时或更新密码过于简单产生的风险，由接交人员负责。8)明确各网点负责

6、人为本网点指纹认证系统的第一责任人，负责严格执行相关管理制度、流程以及指纹仪的硬件使用和维护等，对疏于管理或因制度执行不到位的，给予通报批评或经济处罚。引发风险隐患或产生案件，将视情节另行给予处理。9)网点新增柜员由财务会计部在综合业务系统新增柜员号、设置权限，然后由电子银行部采集指纹、财务会计部启用指纹。10)柜员跨机构调动、内退、退休或其他原因不再从事柜面工作时，其指纹设置为禁用状态。11)第11页共11页指纹认证系统管理流程文件编号：为确保业务顺利办理，主任柜员、主管柜员、库管柜员离岗必须办理指纹交接手续。当非账务柜员有事请假时，非账务柜员之间可以交接；特殊情况时非账务柜员指纹需交

7、接给账务柜员时，账务柜员应先交出尾箱，交接后指纹系统自动冻结该账务柜员权限，行使非账务柜员权限；以上交接需提前一天将申请上报给人力资源部、财务会计部审批，审批同意后，指纹管理员方可办理交接，并登记相关登记簿。办理交接后，接交柜员修改密码，办理交接网点所有指纹仪下载更新指纹信息。1)使用指纹认证系统的营业机构，其所有柜员原使用的柜员卡，必须由使用人、监交人同时封存上缴本行总部作为应急备用，所有封存袋需本人、监交人签字，本社公章、财务会