09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题

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1、一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)　　1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（　　）。　　A.法律凭证　　B.电子凭证　　C.书面凭证　　D.法律条文　　2.中央政府债券也称国债，通常由一国（　　）发行。　　A.中央银行　　B.财政部　　C.公益机构　　D.证券监管机构　　3.证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。这句话反映的债券的特性是（　　）。　　A.证券的收益性　　B.证券的流动性　　C.证券的风险性　　D.证券的期限性　　4.交易活动是否有固定场所而形成的结构关

2、系体现的是证券市场的（　　）。　　A.层次结构　　B.内部结构　　C.交易场所结构　　D.外部结构　　5.“无风险证券”是指（　　）。　　A.公司债券　　B.政府债券　　C.公司股票　　D.银行债券　　6.中国人民银行发行中央票据的期限是（　　）。　　A.3个月到3年不等　　B.3个月到1年不等　　C.6个月到3年不等　　D.1个月到3年不等　　7.1602年世界上第一个股票交易所成立于（　　）。　　A.阿姆斯特丹　　B.伦敦　　C.巴黎　　D.柏林　　8.按（　　），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。　　A.证券发行主体不同　　B.是否在交易所挂牌交易　　C.募集方式分类　　

3、D.证券所代表的权利性质分类　　9.股票是（　　）。　　A.有价证券　　B.物权证券　　C.无价证券　　D.设权证券　　10.有价证券是（　　）和（　　）的统一表现形式。　　A.财产权利财产价值　　B.财产权利财产证明　　C.财产凭证财产价值　　D.财产权利财产凭证11.资本利得指的是（　　）。　　A.投资者买卖股票的差价　　B.红利　　C.股息　　D.利息　　12.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（　　）。　　A.普通股票风险较大　　B.普通股票风险较小　　C.普通股票收益较稳定　　D.优先股票没有表决权　　13.股份公司的权利机构是（　　）。　　A.股东大会　　B.董

4、事会　　C.董事长　　D.职工代表大会　　14.在股票票面上标明的金额是股票的（　　）。　　A.票面价值　　B.账面价值　　C.清算价值　　D.内在价值　　15.股票的理论价格等于（　　）。　　A.预期股息/到期收益率　　B.预期股息/必要收益率　　C.实际股息/必要收益率　　D.预期股息/贴现率　　16.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是（　　）。　　A.通货膨胀有刺激股票市场的作用　　B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用　　C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌　　D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌　　17.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付

5、利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是（　　）。　　A.权证　　B.债券　　C.股票　　D.基金　　18.不履行债务风险最低的是（　　）。　　A.金融债券　　B.政府债券　　C.公司债券　　D.企业债券　　19.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（　　）。　　A.国家债券　　B.政府债券　　C.金融债券　　D.公司债券20.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（　　）。　　A.记账式国债　　B.凭证式国债　　C.储蓄国债(电子式)　　D.特种国债21.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（　　）。

6、　　A.担保债券　　B.收益公司债券　　C.信用公司债券　　D.保证公司债券　　22.下面可免纳个人所得税的是（　　）。　　A.股利　　B.红利　　C.股息　　D.金融债券利息收入　　23.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（　　）。　　A.“熊猫债券”　　B.外国债券　　C.扬基债券　　D.武士债券　　24.通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式是（　　）。　　A.证券　　B.基金　　C.债券　　D.股票　　25.基金(公司基金除外)反映的经

7、济关系是（　　）。　　A.所有权关系　　B.信托关系　　C.债权债务关系　　D.委托代理关系　　26.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。　　A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变　　B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易　　C.基金份额持有人不得申请赎回　　D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖　　27.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（　　）。　　A.成长型基金　　B.