法律尽职调查清单_凯文刘志超

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1、凯文律师事务所_____________________________[●]公司改组及发行上市项目之初步法律尽职调查材料清单_____________________________北京市凯文律师事务所[●]年[●]月[●]日32凯文律师事务所目录一、调查对象的设立及变更5二、公司的业务、产品、关联交易和同业竞争以及各项法律资格、登记和备案6三、公司的股东8四、公司的对外股权投资9五、重大合同10六、债权债务和担保11七、土地、房产、机器设备12八、知识产权14九、保险15十、诉讼、仲裁和行政处罚15十一、环境保护17十

2、二、产品及服务质量17十三、税务18十四、劳动关系及人力资源18十五、其他19附表20附表一：重大合同统计汇总表20附表二：贷款合同汇总表21附表三：担保情况汇总表（包括公司作为担保人及被担保人两种情况，请分别填写）22附表四：土地汇总表23附表五：房产汇总表24附表六：土地租赁汇总表25附表七：在建工程汇总表26附表八：房屋租赁汇总表（包括出租和租入两种情况）27附表九：公司知识产权汇总表27附表十：保险汇总表28附表十一：诉讼仲裁汇总表29D:bqqhsjywh91208尽职调查清单doc第29页共29页凯文律

3、师事务所附表十二：人员汇总表30D:bqqhsjywh91208尽职调查清单doc第29页共29页凯文律师事务所[●]公司改组及发行上市项目之初步法律尽职调查材料清单前言本初步法律尽职调查材料清单（“本清单”）由北京市凯文律师事务所（“本所”）为进行[●]公司改组及发行上市项目（以下简称“本项目”）法律尽职调查之目的而编制。本清单明确了调查对象（包括[●]公司及其各级子公司）须提供法律尽职调查文件及有关信息的具体范围。调查对象应当真实、准确、完整地回答本清单所列载的问题并提供有关文件和信息。调查对象应对其所提供文件

4、和信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。在根据本清单收集、提供有关文件和信息时，调查对象应当遵守如下要求：1、除非特别标明需要提供原件或为本次法律尽职调查而出具的情况说明外，调查对象只需提供相关文件的复印件。在提供有关信息的书面说明或填写表格时，请一并提供该书面说明或表格的电子版一份。2、除本清单另有说明，各调查对象均应当按充分反映企业目前法律状况的标准提供相关文件和信息。3、调查对象应当对其提供的文件和信息编制一份文件目录（包括纸质文本和电子文档各一份），在该目录中按照本清单的编号顺序列明是否存在本清单所列举的文件、

5、信息，以及已提供的文件和信息的准确名称（要求是全称）、文号和发文（或签署）日期。如果本清单中所列举的某项文件不适用于调查对象，请在目录中注明“无”或“不适用”，并简要说明不适用的理由。4、本清单中的“公司”或“子公司”应做最广泛的理解，包括有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业、全民所有制企业、集体所有制企业、股份合作制企业、事业单位、联营企业等法律规定的各类具有独立法人资格的企事业单位或其它组织。5、本清单之附表，是本清单的组成部分，请调查对象按要求填写，作为文件目录的一部分纳入调查对象提交的文件目录。D:bqqhs

6、jywh91208尽职调查清单doc第29页共29页凯文律师事务所6、如有本清单未涉及的其他文件及信息，而调查对象认为该等文件及信息对本项目有重要影响，也请调查对象及时提供有关文件或对有关信息作出书面说明。7、若调查对象对本清单所列文件及问题有疑问，请直接与我们联系，我们将给予解释及答复。法律尽职调查将是一个持续、渐进的过程，随着调查的深入，我们会视需要出具补充材料清单，并要求调查对象提供其他文件及信息。一、调查对象（包括[●]公司及其各级子公司，除特别说明，以下统称为“公司”）的设立及变更1.1请提供由公司注册地主

7、管工商行政管理机关出具的、加盖“工商档案查询专用章”的、截止日期为[●]年[●]月[●]日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。该查询单应记载以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例等。1.2请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案材料（亦即通常所谓“工商底档”，包括但不限于设立登记、变更登记、年检登记、注销登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”，提交至我所律师。本项资料请提供盖

8、章的原件。1.3请按以下顺序提供相关文件：1.3.1公司自成立以来（包括设立、历次变更）的《企业法人营业执照》及经最近一次年检后的《企业法人营业执照》。1.3.2请按发生的时间先后顺序描述公司自设立以来历次变更的情况。前述变更包括但不限于公司的股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册